第四節 國際貿易與國際分工理論綜述

一、國際貿易與國際分工經典理論

(一) 重商主義

15世紀末16世紀初，即在西方國家的資本原始積累階段，對國際貿易的研究就已出現。當時的主要理論為重商主義。重商主義主要研究對外貿易如何能夠為一國帶來財富，而所謂財富則完全由金銀貨幣來衡量。在他們看來，國內市場上的貿易是由一部分人支付貨幣給另一部分人，從而使一部分人獲利，另一部分人受損。國內貿易的結果只是社會財富在國內不同集團之間的再分配，整個社會財富的總量并沒有增加，而對外貿易可以使一國從國外獲得金銀貨幣，從而使國家致富。因此，重商主義對貿易的研究主要集中在如何進行貿易，具體來說，怎樣通過鼓勵商品輸出、限制商品進口以增加貨幣的流入從而增加社會財富。對如何做到多輸出少進口，晚期的重商主義與早期的觀點有所不同。早期重商主義強調絕對的貿易出超，主張控制商品進口和貨幣外流。晚期重商主義(16世紀下半期到17世紀末)則從長遠的觀點看，認為在一定時期內的外貿入超是允許的，只要最終的貿易結果能保證出超，保證貨幣最終流回國內就可以。但無論早期還是晚期，重商主義都主張限制進口，對貿易的研究是很有局限的。18世紀末葉，重商主義的貿易觀念受到古典經濟學派的挑戰，并被自由貿易的思想取代。

(二) 亞當·斯密的絕對優勢理論

亞當·斯密是資產階級經濟學古典學派的主要奠基人之一，也是國際分工和國際貿易理論的創始者。他處在從工場手工業向大機器工業過渡的時期，在其代表著作《國富論》中，提出了國際分工與自由貿易的理論，并以此作為他反對重商主義的貿易差額論和保護貿易政策的重要武器。他對國際分工和國際貿易理論做出了重要貢獻。

他以制針業中手工工場的例子，來說明分工可以提高勞動生產率。亞當·斯密認為，根據當時的情況，在沒有分工的情況下，一個粗工每天連一根針也制造不出來。而在分工的情況下，10個人每天可制造48000根針，每個工人的勞動生產率提高了幾千倍。因此，他認為在生產要素不變的條件下，依靠分工可以提高勞動生產率。

在《國富論》中，亞當·斯密從個人之間的交換推論到國家之間的交換。他認為，既然每個人只生產自己擅長生產的東西，然后用來交換別人擅長生產的東西，比自己什么都生產合算，那么各國間的分工和交換也應該是同樣合算的。因此，他認為無論出口還是進口，一國都能獲得利益。但有一個前提，即一國必須在某種產品上占絕對優勢，因此該理論被稱為絕對優勢理論。

(三) 大衛·李嘉圖的比較優勢理論

大衛·李嘉圖是英國工業革命深入發展時期的經濟學家和政治活動家，其代表著作是《政治經濟學及賦稅原理》。比較優勢理論(Theory of Comparative)是大衛·李嘉圖在進行廢除《谷物法》的論戰中，在亞當·斯密絕對優勢理論的基礎上發展起來的。亞當·斯密認為，國際分工應按地域自然條件及絕對的成本差異進行，即一個國家輸出的商品，一定是生產上具有絕對優勢生產成本、絕對低于他國的商品。大衛·李嘉圖進一步發展了這一觀點，他認為每個國家不一定要生產各種商品，而應集中力量生產那些利益較大或不利較小的商品，然后通過國際貿易，在資本和勞動力不變的情況下，生產總量將增加，如此形成的國際分工對貿易各國都有利。

大衛·李嘉圖認為，在資本與勞動力在國與國之間不能自由流動的情況下，按照比較優勢理論進行國際分工，可使勞動配置更合理，可增加生產總額，對貿易各國均有利，但其前提必須是完全的自由貿易。

亞當·斯密和大衛·李嘉圖是國際分工與國際貿易古典理論的兩位代表人物。他們最早提出了自由貿易的理論。在他們的理論中，勞動是最主要的生產投入。因此，他們認為產品的成本由勞動生產率決定，而勞動生產率又由生產技術決定。亞當·斯密和大衛·李嘉圖建立了以技術差異來解釋貿易基礎的古典貿易模型。亞當·斯密的絕對優勢模型和大衛·李嘉圖的比較優勢模型為這方面的研究奠定了基礎。

(四) 俄林、赫克歇爾和薩繆爾森的要素稟賦論

要素稟賦論有狹義和廣義之分。狹義的要素稟賦論又稱為要素比例論或要素供給比例論，即用生產要素的豐缺來解釋國際貿易產生的原因和一國進出口貿易的特點。廣義的要素稟賦論除了包括要素比例論的內容外，還包括要素價格均等化說，它主要研究國際貿易對要素價格的影響，說明國際貿易不但使國際商品價格趨于均等，而且使各國的生產要素價格趨于均等。

俄林在分析和闡述要素比例論時，環環相扣，層層深入。他認為：商品價格的國際絕對差異是產生國際貿易的直接原因；各國不同的商品價格比例是產生國際貿易的必要條件；各國不同的商品價格比例是由各國不同的要素價格比例決定的；各國不同的要素價格比例是由各國不同的要素供給比例決定的。在所有這些環節中，要素供給是中心環節。通過嚴密的分析，俄林得出結論：一國生產和出口那些需大量使用本國供給相對豐富的生產要素的產品，價格就低，因而有比較優勢；相反，生產那些需大量使用本國稀缺的生產要素的產品，價格昂貴，出口就不利。各國應盡可能利用供給豐富、價格便宜的生產要素，生產廉價產品輸出，以交換他國物美價廉的商品。

國際貿易可能導致要素價格均等化的論點是由赫克歇爾首先提出來的。俄林則認為，雖然各國要素缺乏流動性使世界范圍內要素價格相等的理想狀態不能實現，但是商品貿易可以部分代替要素流動，彌補要素缺乏流動性的不足，所以國際貿易使要素價格存在均等化趨勢。薩繆爾森進一步論證了自由貿易將導致要素價格趨于均等化，因此，該理論被稱為“赫—俄—薩學說”。要素價格均等化說可以表述為：在滿足要素稟賦論的全部假設條件下，自由的國際貿易通過商品價格的均等化，將使同種要素的絕對價格和相對價格趨于均等。

(五) 里昂惕夫之謎

美國經濟學家里昂惕夫(Vassily W.Leonteif)由于其投入產出分析法對經濟學的杰出貢獻，獲得了1973年諾貝爾經濟學獎。里昂惕夫對赫—俄原理(H O原理)確信無疑，按照這個理論利用投入—產出分析方法對美國的對外貿易商品結構進行具體計算，其目的是對赫—俄原理進行驗證。

根據要素稟賦論，一國出口的應是密集地使用本國豐富要素生產的產品，進口的應是密集地使用稀缺要素生產的產品。美國是一個資本充裕而勞動力相對缺乏的國家，因此，美國應該出口資本密集型產品，進口勞動密集型產品。1953年，里昂惕夫用投入—產出分析法對1947年美國200個行業進行分析，他把生產要素分為資本和勞動兩種，計算每百萬美元的出口商品和進口替代商品所需要的國內資本和勞動量及其比例，從而得出美國出口商品和進口替代商品中所含的資本和勞動的密集程度。計算結果表明，進口替代商品的資本密集程度高于出口商品約30%，這說明美國出口的是勞動密集型產品，進口的是資本密集型產品。這一驗證結論正好與赫—俄原理相反。里昂惕夫的驚人發現引起了西方經濟學界的震驚和極大關注，被稱為“里昂惕夫之謎”。隨后西方掀起了一個驗證和探討里昂惕夫之謎的熱潮，并引出了關于國際貿易和國際分工的學說。

二、第二次世界大戰后國際貿易和國際分工理論的新發展

第二次世界大戰以后，隨著第三次科技革命的興起以及國際政治經濟形勢的相對穩定，國際貿易的規模迅速擴大。國際貿易的商品結構和地區流向也發生了根本性的變化，主要表現在兩個方面：一是發達國家之間相互貿易的比重迅速上升，成為國際貿易的主體，而且發達國家的相互貿易以水平型貿易，即產業內貿易為主要形式；二是跨國公司內部貿易迅速發展。對這些新情況，傳統的國際貿易理論難以做出合理的解釋。加之里昂惕夫之謎的提出，激勵人們在國際貿易理論研究中不斷探索，推動了國際貿易理論的發展。

(一) 產品生命周期理論

產品生命周期理論是美國哈佛大學教授弗農(Vernon)于1966年最先提出的，后經威爾斯(L.T.Wells)和赫希哲(Hirsch)等人加以完善。弗農認為，產品和生物一樣具有生命周期，并把產品的生命周期劃分為4個階段：新生期、成長期、成熟期和衰退期。在一個產品的整個生命周期中，制造這種產品的生產要素比例會發生規律性的變化。產品的新生期是指產品的研究和開發階段，需要大量的研究和開發費用及相關的技術人員，這時的產品是技術密集型的。進入成長期，是指產品基本定型，可以批量生產并在一定程度上普及的階段。這時生產產品主要依靠新機器設備和一般熟練勞動力進行，產品由技術密集型轉變為資本密集型。到了產品的成熟期和衰退期，是指產品已標準化，生產技術和生產方法已廣泛普及，對該產品的市場需求正逐漸衰退，這時，非熟練勞動已能夠參與產品生產，產品的勞動密集度增大。這樣，在產品生命周期的不同階段，不同類型國家所具有的相對優勢也各不相同。發達國家技術先進、資本雄厚，在生產新產品方面具有比較優勢；而發展中國家擁有豐富的非熟練勞動力，生產成本較低，具有生產標準化產品的比較優勢。因此，一種新產品的出口貿易就會逐漸從發達國家向發展中國家轉移。

這一理論正確地指出了技術作為一種生產要素在國際貿易中的重要作用，并把時間因素加入H-O理論的靜態分析使之動態化，因而發展和完善了H-O理論。

(二) 技術差距理論

技術差距理論是由波斯納(M.Posner)于1961年提出的。這一理論把國家間的貿易與技術差距的存在聯系起來，認為正是一國的技術優勢使其在采用該項技術的產品生產方面具有比較優勢。在這種情況下，世界其他國家與該國之間就會因這種產品的技術差距引起國際貿易。如果不同種類的產品創新同時在兩個國家的同一個產業中出現，以及兩個國家對創新產品都有需求，就會形成兩種替代品的專業化生產和產業內貿易。這種貿易的產生是由產品的異質性引起的。所謂異質性產品，是指同一種產品由于技術差距、商標、款式和包裝等不同而形成實物形態上的差別，如美國生產的汽車和日本生產的汽車。這種異質性產品能夠滿足消費者特定的消費需求，從而使同種產品的生產者依據各自的優勢生產具有相對優勢的異質性產品，并通過各國之間的交換形成產業內貿易。

技術差距理論強調了技術作為一種生產要素的重要性，補充和完善了H-O理論，并對第二次世界大戰后廣泛發展的產業內貿易提供了一個合理的解釋，因而具有一定的科學意義。

(三) 偏好相似理論

偏好相似理論是由瑞典經濟學家林德(S.B.Linder)于1961年提出的。與傳統理論最大的不同在于，這一理論從需求方面探討了國際貿易產生的原因。林德認為，要素稟賦論只能解釋初級產品與工業制成品之間的貿易，而不能解釋工業品之間的貿易。第二次世界大戰以后工業部門內部貿易的迅速發展應該從需求方面去探討。決定一國某種工業品生產與否的是國內需求，而不是國外需求，國內市場的需求推動了相關工業品生產的發展。當生產建立起一定的規模和國際競爭能力，國內市場有限時，需要拓展需求結構相似的國外市場，從而推動出口貿易的產生。因此，經濟發展程度越接近，需求結構越相似，相互需求就越大，貿易的可能性也就越大。那么，是什么因素影響一個國家的需求結構呢？在林德看來，人均收入水平是最重要的影響因素，因而它也是影響國際貿易的重要因素。正是由于人均收入水平比較接近，所以第二次世界大戰后發達國家之間的制成品貿易在國際貿易中所占比重越來越大。林德的偏好相似理論正是從需求角度進一步完善了H-O理論。

(四) 規模經濟理論

以比較利益理論和要素稟賦理論為代表的傳統國際貿易理論有一個重要的假設前提，即假設產品的規模報酬不變。但由于規模經濟的存在，這一假設并不具有普遍的現實性。基于這一情況，美國經濟學家保羅·克魯格曼(B.Krugman)于1983年發表了一篇題為“工業國家間貿易的新理論”的論文，提出了產業內貿易的規模經濟理論。這一理論的中心論點是：規模報酬遞增是國際貿易的基礎，當某一產品的生產發生規模報酬遞增時，隨著生產規模的擴大，單位產品生產成本遞減而取得成本優勢，因而導致專業化生產并出口這一產品。即使發生貿易的兩國具有同樣的要素稟賦，由于市場需求或經營決策等多方面的原因，仍然會出現規模經濟和產品成本之間的差異。而且當各國的規模經濟達到最佳狀態時，所有要素的產出效率都會得到提高，參與貿易的各國都能從國際貿易中獲得利益。規模經濟理論從生產規模的角度論證了各國比較優勢的產生，并按照比較優勢參與國際貿易。從這個意義上說，規模經濟理論仍然是對傳統國際貿易理論的補充和完善。

(五) 戰略性國際貿易政策理論

戰略性國際貿易政策理論是于20世紀80年代初，在規模經濟和不完全競爭分析基礎上發展起來的國際貿易理論和政策主張。它包括兩種理論：一種是由加拿大經濟學家伯蘭特(J.A.Brander)和美國經濟學家斯本塞(B.J.Spencer)所提出的利潤轉移理論；另一種是由馬歇爾(A.Marshall)外部經濟概念發展而來的外部經濟理論。

利潤轉移理論認為，傳統的國際貿易理論所依據的完全競爭市場假設實際上是不存在的，在現實經濟生活中，不完全競爭是普遍存在的現象。在不完全競爭特別是寡頭競爭市場上，寡頭廠商可以憑借其壟斷力量操縱價格，獲取超額利潤。在這種情況下，市場并不能自行達到最優狀態，一國政府可以通過出口補貼幫助本國出口商奪取更大的市場份額，或以關稅迫使外國廠商降低價格，從而實現由外國向本國轉移利潤的目的。

外部經濟理論認為，由于規模經濟和外部經濟對產業自身及相關產業所具有的積極作用，市場份額對各國廠商變得更為重要，尤其是在一些高科技領域，誰能搶先生產并迅速擴大規模，誰就能夠在市場競爭中取得優勢，并對相關產業產生良好的外部經濟效應。因此，政府應通過提供補貼或關稅保護等適當方式對具有規模經濟和外部經濟的產業予以適當的保護和扶植，使之增強國際競爭力并帶動相關產業的發展。

在這兩個理論中，政府政策起到了與寡頭競爭模型中的戰略性行動如投資于超額生產能力的研究與開發相類似的作用，因此被稱為戰略性國際貿易政策理論。通過上面的分析可以看出，這一貿易理論是以政府干預國際貿易為政策導向的現代保護貿易理論。

思考題

1．概述國際貿易和國際分工的產生、發展過程。

2．當今國際分工的特點是什么？

3．闡述國際分工對國際貿易的影響。