第一節(jié) 國際貿(mào)易中心城市研究理論基礎(chǔ)

一、產(chǎn)業(yè)集聚理論

（一）成本上升論

阿瑟·劉易斯（Arthr Lewis,1984）從勞動(dòng)力供給角度分析了產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的動(dòng)因。他認(rèn)為發(fā)達(dá)國家人口自然增長率下降、非熟練勞動(dòng)力不足使得勞動(dòng)力成本趨于上升，勞動(dòng)力成本上升又導(dǎo)致其勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)比較優(yōu)勢(shì)逐步喪失，發(fā)達(dá)國家該類產(chǎn)業(yè)向發(fā)展中國家轉(zhuǎn)移。可見，在阿瑟·劉易斯看來，勞動(dòng)力成本上升是產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的根本原因。

（二）移入需求論

勞爾·普雷維什（Raul Prebisch,1990）從發(fā)展中國家工業(yè)化戰(zhàn)略角度解釋產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的動(dòng)因。他敘述了基于“中心”（發(fā)達(dá)資本主義國家）和“外圍”（發(fā)展中國家）之間經(jīng)濟(jì)關(guān)系的“中心—外圍”理論。他認(rèn)為，發(fā)展中國家出口的原材料和初級(jí)產(chǎn)品需求彈性低而發(fā)達(dá)國家工業(yè)制成品需求彈性高，致使發(fā)展中國家的貿(mào)易條件不斷惡化，發(fā)展中國家出現(xiàn)巨額貿(mào)易逆差；為改變這種局面，發(fā)展中國家被迫實(shí)行進(jìn)口替代戰(zhàn)略，而正是進(jìn)口替代戰(zhàn)略為發(fā)達(dá)國家向發(fā)展中國家進(jìn)行產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移打開了大門。

（三）生命周期論

生命周期論以特定主體的生命周期為出發(fā)點(diǎn)來解釋企業(yè)或產(chǎn)業(yè)的空間轉(zhuǎn)移現(xiàn)象，主要包括區(qū)域生命周期理論、產(chǎn)品生命周期理論、企業(yè)生命周期理論和產(chǎn)業(yè)區(qū)位生命周期理論。這里介紹前三種。

1．區(qū)域生命周期理論

湯普森（Thompson,1966）的區(qū)域生命周期理論認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)區(qū)就像有機(jī)生命體一樣，有著年輕、成熟和老年階段，各個(gè)階段有其各自的特征。在區(qū)域工業(yè)的年輕期，區(qū)域市場(chǎng)不斷擴(kuò)張，生產(chǎn)要素集中，極化效應(yīng)明顯，產(chǎn)業(yè)進(jìn)入循環(huán)累積過程；進(jìn)入成熟期，區(qū)域內(nèi)部工業(yè)相當(dāng)發(fā)達(dá)，為尋求進(jìn)一步發(fā)展，區(qū)域內(nèi)產(chǎn)業(yè)開始向外擴(kuò)張，從而開始進(jìn)行產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移；最終，由于原工業(yè)區(qū)域內(nèi)部競(jìng)爭(zhēng)加劇和技術(shù)進(jìn)步，以及固定資本的高額折舊費(fèi)，該區(qū)域不再是工業(yè)生產(chǎn)的理想?yún)^(qū)位，區(qū)內(nèi)產(chǎn)業(yè)規(guī)模縮小，產(chǎn)業(yè)種類減少，區(qū)域進(jìn)入老年期。

2．產(chǎn)品生命周期理論

雷蒙德·弗農(nóng)（Raymond Vernon,1966）認(rèn)為，產(chǎn)品的生命和人一樣，要經(jīng)歷一個(gè)開發(fā)、引進(jìn)、成長、成熟、衰退的階段，而在不同技術(shù)水平的國家，這個(gè)周期發(fā)生的時(shí)間和過程是不一樣的，存在一個(gè)較大的差距和時(shí)差，這一時(shí)差導(dǎo)致了不同國家的技術(shù)差距，從而決定了國際貿(mào)易和國際投資的變化。產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移是企業(yè)為了順應(yīng)這一產(chǎn)品生命周期的變化，規(guī)避產(chǎn)品生產(chǎn)的比較劣勢(shì)而實(shí)施的生產(chǎn)區(qū)位空間移動(dòng)，是產(chǎn)品生命周期特定階段的產(chǎn)物。

3．企業(yè)生命周期理論

企業(yè)生命周期理論認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)集聚與遷移是企業(yè)的誕生、擴(kuò)張、收縮和關(guān)閉的生命周期演化的結(jié)果。不同發(fā)展階段企業(yè)對(duì)其所在區(qū)位有不同的要求，隨著企業(yè)生命周期的階段性變化，其區(qū)位選擇也會(huì)相應(yīng)發(fā)生變化（Dumais, Ellison, Glaeser,2002）。產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移是企業(yè)遷移的宏觀表現(xiàn)，因此企業(yè)生命周期理論雖未直接研究產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移問題，卻從微觀角度解釋了產(chǎn)業(yè)空間布局變化和遷移的原因。

（四）梯度轉(zhuǎn)移理論

梯度轉(zhuǎn)移理論認(rèn)為，區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展水平取決于其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，尤其取決于其主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)在產(chǎn)業(yè)生命周期中所處的階段。如果某地主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)部門由處于創(chuàng)新階段的專業(yè)部門所構(gòu)成，則說明該區(qū)域具有發(fā)展?jié)摿Γ瑸楦咛荻葏^(qū)域。創(chuàng)新活動(dòng)決定區(qū)域的梯度層次，而創(chuàng)新活動(dòng)大多發(fā)生在高梯度區(qū)域。隨著時(shí)間推移，生產(chǎn)活動(dòng)逐漸從高梯度區(qū)域向低梯度轉(zhuǎn)移，即隨著城市系統(tǒng)擴(kuò)展開來。20世紀(jì)80年代初期，學(xué)界結(jié)合梯度轉(zhuǎn)移理論對(duì)我國區(qū)域產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移進(jìn)行了解釋，指出我國中、西部地區(qū)盡管自然資源豐富，但技術(shù)落后、資金匱乏，大部分地區(qū)處于中間技術(shù)地帶，部分地區(qū)甚至處于傳統(tǒng)技術(shù)地帶，而東部沿海地區(qū)和部分中部地區(qū)則擁有先進(jìn)的技術(shù)，因此發(fā)達(dá)地區(qū)的產(chǎn)業(yè)可以梯度轉(zhuǎn)移到欠發(fā)達(dá)地區(qū)，從而縮小兩地差距（夏禹農(nóng)、馮文浚，1982；何鐘秀，1983；周起業(yè)等，1989）。

（五）產(chǎn)業(yè)成長、演化論

從產(chǎn)業(yè)成長、演化的角度解釋產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的觀點(diǎn)有邊際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移論、重合產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)論、產(chǎn)業(yè)成長論和產(chǎn)業(yè)演化的空間形態(tài)論。邊際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移論認(rèn)為，如果一國某些產(chǎn)業(yè)在本國已經(jīng)或即將失去發(fā)展空間，既處于劣勢(shì)地位，成為該國的邊際產(chǎn)業(yè)，而該產(chǎn)業(yè)在另一些國家可能正處于優(yōu)勢(shì)地位或潛在的優(yōu)勢(shì)地位，這樣一國就應(yīng)從邊際產(chǎn)業(yè)開始依次進(jìn)行海外直接投資（小島清，1991）。這一過程中的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移正是邊際產(chǎn)業(yè)出于規(guī)避產(chǎn)業(yè)比較劣勢(shì)，發(fā)揮其潛在比較優(yōu)勢(shì)而實(shí)施的產(chǎn)業(yè)的空間移動(dòng)。

重合產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)論認(rèn)為，發(fā)達(dá)國家產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的經(jīng)濟(jì)動(dòng)因在于發(fā)展中國家產(chǎn)品技術(shù)構(gòu)成相似而價(jià)值構(gòu)成相異的重合產(chǎn)業(yè)的有力競(jìng)爭(zhēng)，這種競(jìng)爭(zhēng)使得發(fā)達(dá)國家的產(chǎn)業(yè)難以立足而轉(zhuǎn)移到低成本的發(fā)展中國家（盧根鑫，1994）。

陳建軍（2002）從產(chǎn)業(yè)成長的角度考察產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。他認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移是產(chǎn)業(yè)出于市場(chǎng)擴(kuò)張、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、經(jīng)營資源邊際效益最大化以及企業(yè)成長的需要而實(shí)施的空間運(yùn)動(dòng)。

（六）國際生產(chǎn)折中論

國際生產(chǎn)折中論最初用于解釋企業(yè)跨國直接投資的動(dòng)因（Dunning, 1977）。實(shí)際上，企業(yè)跨國直接投資行為的宏觀化就是產(chǎn)業(yè)的跨國轉(zhuǎn)移。因此，該理論可以認(rèn)為是從企業(yè)跨區(qū)域投資的角度考察產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移問題，是產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的微觀解釋。其基本觀點(diǎn)是，產(chǎn)業(yè)組織決定的所有權(quán)優(yōu)勢(shì)、交易成本決定的內(nèi)部化優(yōu)勢(shì)和區(qū)域要素稟賦結(jié)構(gòu)決定的區(qū)位優(yōu)勢(shì)是企業(yè)對(duì)外直接投資和跨國經(jīng)營的主要原因。

（七）企業(yè)成長的空間擴(kuò)張論

經(jīng)濟(jì)地理學(xué)中，企業(yè)空間擴(kuò)張有四種模式：沃茨的市場(chǎng)區(qū)擴(kuò)大模式（Watts,1980）、泰勒的組織變形及區(qū)域演化模式（Taylor,1975）、哈坎遜的全球擴(kuò)張模式（Hakanson,1979）和迪肯的全球轉(zhuǎn)移模式（Dicken,1986;Dicken, Lloyd,1990）。這四種模式各有側(cè)重，其共同觀點(diǎn)是：市場(chǎng)占領(lǐng)是企業(yè)從單一區(qū)位空間向多區(qū)位空間擴(kuò)張的根本動(dòng)因；企業(yè)擴(kuò)張一般按照產(chǎn)品擴(kuò)張（市場(chǎng)區(qū)位擴(kuò)張）——銷售部門空間擴(kuò)張（銷售區(qū)位擴(kuò)張）——生產(chǎn)部門空間擴(kuò)張（生產(chǎn)區(qū)位擴(kuò)張）的順序進(jìn)行。應(yīng)該說，四種模式都是從企業(yè)成長的微觀角度解釋擴(kuò)張性產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，實(shí)際上都潛在地認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移是企業(yè)成長的空間表現(xiàn)。

（八）企業(yè)贏利空間界限論

史密斯（Smith,1971）的企業(yè)贏利空間界限理論從企業(yè)區(qū)位遷移的微觀角度探討了產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的動(dòng)因。該理論認(rèn)為，位于既定區(qū)位的企業(yè)有一個(gè)贏利的空間界限，該界限由企業(yè)的空間收入和空間成本所共同決定，處于贏利的空間界限之內(nèi)則企業(yè)贏利，反之則虧損。隨著外部環(huán)境和企業(yè)發(fā)展條件的變化，企業(yè)的空間收入和空間成本會(huì)發(fā)生變化，造成企業(yè)贏利空間的改變，企業(yè)的最優(yōu)區(qū)位也相應(yīng)發(fā)生變化。為了提高贏利水平和競(jìng)爭(zhēng)力，企業(yè)將隨之實(shí)施空間遷移。

（九）集成經(jīng)濟(jì)論

石奇（2004）用集成經(jīng)濟(jì)的原理解釋了產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的微觀機(jī)理。他認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移是企業(yè)實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)集成的手段。所謂集成經(jīng)濟(jì)，是指企業(yè)通過市場(chǎng)重組和集成的方式對(duì)產(chǎn)業(yè)鏈中不同價(jià)值環(huán)節(jié)進(jìn)行最優(yōu)利用而實(shí)現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)。從微觀層面上看，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移服務(wù)于企業(yè)尋求集成經(jīng)濟(jì)的目的，所以，這一過程以產(chǎn)業(yè)中較少要求人力資本要素的生產(chǎn)職能轉(zhuǎn)移、分銷職能轉(zhuǎn)移以及物流服務(wù)職能轉(zhuǎn)移為主，并且總是從加工裝配開始，經(jīng)過資本、技術(shù)、管理經(jīng)驗(yàn)等的積累，最終過渡到零部件和原材料的本地化生產(chǎn)并實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。因此，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移是企業(yè)在技術(shù)手段之外通過對(duì)市場(chǎng)的重組和集成獲取經(jīng)濟(jì)效益的結(jié)果。

二、新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)理論

第一次將產(chǎn)業(yè)集聚分析與國際貿(mào)易因素緊密聯(lián)系的經(jīng)濟(jì)學(xué)家是克魯格曼。在他看來，生產(chǎn)要素的初始分配狀態(tài)對(duì)產(chǎn)業(yè)集聚的影響會(huì)因?yàn)橘Q(mào)易活動(dòng)的存在而弱化，而貿(mào)易活動(dòng)在一定程度上間接實(shí)現(xiàn)了生產(chǎn)要素的跨區(qū)域流動(dòng)，并最終導(dǎo)致產(chǎn)品生產(chǎn)在某些地區(qū)集中。克魯格曼用數(shù)學(xué)方法論證并揭示了產(chǎn)業(yè)集聚發(fā)生的機(jī)制，并通過數(shù)學(xué)模型證明了工業(yè)集聚最終將導(dǎo)致制造業(yè)中心區(qū)的形成，這在很大程度上彌補(bǔ)了馬歇爾和韋伯產(chǎn)業(yè)集聚研究的不足。

以克魯格曼為代表的新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)主要運(yùn)用微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的一般均衡方法，討論和分析使經(jīng)濟(jì)活動(dòng)集聚的向心力和使經(jīng)濟(jì)活動(dòng)分散的離心力，這對(duì)更好地理解經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的地理結(jié)構(gòu)和空間分布的形成過程有很大幫助。

（一）“中心—邊緣”模型

克魯格曼的“中心—外圍”模型解釋了外部條件原本相同的兩個(gè)區(qū)域如何在收益遞增、人口流動(dòng)與運(yùn)輸成本交互作用下演變成完全不同的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)。該模型假設(shè)存在來自兩個(gè)地區(qū)的兩個(gè)部門，這兩個(gè)部門分別是報(bào)酬遞增、產(chǎn)品具差異性的制造業(yè)與報(bào)酬不變、產(chǎn)品同質(zhì)的農(nóng)業(yè)部門，兩個(gè)地區(qū)的初始條件完全相同；同時(shí)假設(shè)兩個(gè)部門間的勞動(dòng)力不能互相流動(dòng)，但部門內(nèi)部可以實(shí)現(xiàn)跨地區(qū)流動(dòng)。基于上述假設(shè)，克魯格曼認(rèn)為在貿(mào)易成本降低初期階段，貿(mào)易成本降低對(duì)廠商生產(chǎn)區(qū)位選擇基本不產(chǎn)生影響，勞動(dòng)力在不同區(qū)域之間的流動(dòng)對(duì)產(chǎn)業(yè)地理分布會(huì)產(chǎn)生影響；而當(dāng)該成本下降到某一均衡點(diǎn)時(shí)，集聚力會(huì)發(fā)揮主動(dòng)作用，勞動(dòng)力和產(chǎn)業(yè)區(qū)位的轉(zhuǎn)移現(xiàn)象會(huì)集中出現(xiàn)。

運(yùn)用該模型可以很好預(yù)測(cè)經(jīng)濟(jì)地理模式的漸進(jìn)過程：一國具有某種優(yōu)勢(shì)的特定區(qū)位，會(huì)對(duì)廠商產(chǎn)生一種吸引力，這種吸引力最終會(huì)促成特定行業(yè)在該地區(qū)的地理集中，而該地區(qū)集聚經(jīng)濟(jì)的迅速發(fā)展，則使該地區(qū)獲得原本并不具備的地區(qū)壟斷性競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

（二）產(chǎn)業(yè)集聚和貿(mào)易模型

在“中心—外圍”模型中，要素流動(dòng)在集聚的形成中有著非常重要的作用。現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)活動(dòng)中，包括勞動(dòng)力在內(nèi)的各種生產(chǎn)要素的流動(dòng)往往受到各種因素的限制，尤其是當(dāng)這些要素流動(dòng)跨越國界時(shí)。產(chǎn)業(yè)集聚和貿(mào)易模型是從產(chǎn)業(yè)之間的關(guān)聯(lián)、運(yùn)輸成本和要素的流動(dòng)性這三個(gè)方面來探討產(chǎn)業(yè)集聚和貿(mào)易之間的關(guān)系的。

產(chǎn)業(yè)的后向關(guān)聯(lián)和前向關(guān)聯(lián)是促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集聚和區(qū)域?qū)I(yè)化發(fā)展的兩種力量。新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)認(rèn)為，假設(shè)資源稟賦和技術(shù)不存在空間差異，產(chǎn)業(yè)的地理集中源于交通成本和規(guī)模經(jīng)濟(jì)的相互作用，這種相互作用創(chuàng)造了需求聯(lián)系和成本聯(lián)系。產(chǎn)業(yè)間的需求聯(lián)系促進(jìn)最終產(chǎn)品生產(chǎn)商和中間產(chǎn)品生產(chǎn)商接近其產(chǎn)品購買者，而成本聯(lián)系促使最終產(chǎn)品和中間產(chǎn)品的消費(fèi)者在空間上接近其供應(yīng)商。新經(jīng)濟(jì)地理模型強(qiáng)調(diào)產(chǎn)業(yè)前向和后向聯(lián)系、市場(chǎng)規(guī)模經(jīng)濟(jì)等，這些因素可能產(chǎn)生一種自我積累的集聚過程，推動(dòng)某個(gè)產(chǎn)業(yè)的空間分布沿著一定路徑發(fā)展，最終達(dá)到一種區(qū)位均衡狀態(tài)。產(chǎn)業(yè)的均衡狀態(tài)取決于產(chǎn)業(yè)最初的空間分布和產(chǎn)業(yè)特征等（Krugman,1991; Venables,1996）。Krugman與Venables還發(fā)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)的空間分布與交通成本密切相關(guān)，存在一種倒U型關(guān)系，交通成本將會(huì)導(dǎo)致最集中的產(chǎn)業(yè)空間分布。由于上下游垂直聯(lián)系的產(chǎn)業(yè)具有空間上相互臨近的激勵(lì)，需求聯(lián)系和成本聯(lián)系的相互作用將推動(dòng)產(chǎn)業(yè)的地理集聚。例如，由于需求聯(lián)系，汽車零部件企業(yè)需要靠近汽車組裝企業(yè)，而出于成本節(jié)約的考慮，汽車組裝企業(yè)也希望接近零部件企業(yè)。一個(gè)地方組裝企業(yè)越多，需求聯(lián)系越強(qiáng)，就會(huì)吸引更多的零部件企業(yè)，從而強(qiáng)化了成本聯(lián)系，降低了中間投入的成本。大量零部件企業(yè)的進(jìn)入，反過來又降低了組裝企業(yè)的邊際成本，吸引更多組裝企業(yè)。這樣，需求聯(lián)系和成本聯(lián)系形成累積循環(huán)機(jī)制，促進(jìn)了汽車產(chǎn)業(yè)的空間集聚（Krugman, Venables,1995; Venables,1996）。

就產(chǎn)業(yè)的后向關(guān)聯(lián)而言，產(chǎn)業(yè)集中程度主要受一國在該產(chǎn)業(yè)商品上的支出或?qū)υ摦a(chǎn)業(yè)產(chǎn)品的整體需求規(guī)模的影響，這其中也包括對(duì)該產(chǎn)業(yè)中間投入商品的需求。如果這一需求較大，則這種需求形成的后向關(guān)聯(lián)將有利于區(qū)域?qū)I(yè)化；而就產(chǎn)業(yè)的前向關(guān)聯(lián)而言，大規(guī)模的產(chǎn)業(yè)集聚必然降低這種中間產(chǎn)品的成本，受規(guī)模經(jīng)濟(jì)的影響，用這些中間產(chǎn)品生產(chǎn)出來的最終產(chǎn)品在市場(chǎng)上將獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，反過來為中間商品生產(chǎn)商提供更廣闊的市場(chǎng)。這些前向關(guān)聯(lián)和后向關(guān)聯(lián)效應(yīng)并不能導(dǎo)致全球范圍內(nèi)人口向某個(gè)地區(qū)的集中，但隨之形成的專業(yè)化生產(chǎn)過程，使產(chǎn)品的某個(gè)生產(chǎn)環(huán)節(jié)或某種產(chǎn)業(yè)集中到有限的幾個(gè)國家。

運(yùn)輸成本也是影響全球性產(chǎn)業(yè)擴(kuò)散的重要因素之一。Puga與Venables（1996）建立了一個(gè)模型，分析論證了運(yùn)輸成本與全球化和產(chǎn)業(yè)擴(kuò)散二者之間的關(guān)系，認(rèn)為在運(yùn)輸成本過高或過低的情況下，產(chǎn)業(yè)前后向聯(lián)系形成的向心力要小于工資成本上升所形成的離心力，此時(shí)離心力占據(jù)主導(dǎo)地位，不利于產(chǎn)業(yè)集聚的形成和已有產(chǎn)業(yè)集聚的維持；而在運(yùn)輸成本適中的情況下，產(chǎn)業(yè)前后向聯(lián)系形成的向心力最強(qiáng)，有利于產(chǎn)業(yè)集聚的維持。

（三）產(chǎn)業(yè)集聚的向心力與離心力

藤田（Fuj ita）等（1999）認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)集聚的形成和發(fā)展是向心力與離心力相互作用的結(jié)果。其中，外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)等是產(chǎn)業(yè)集聚的重要向心力，集聚的外部不經(jīng)濟(jì)、高昂的土地租金等則形成產(chǎn)業(yè)集聚的離心力（見表2-1）。受路徑依賴與自我預(yù)期等因素的影響，向心力與離心力相互作用的結(jié)果是形成“中心—外圍”的空間結(jié)構(gòu)并導(dǎo)致區(qū)域的不均衡發(fā)展。

1．向心力

藤田（Fujita,2004）認(rèn)為，集聚力包括第一自然（first nature，即自然條件）、第二自然（second nature，即內(nèi)生的集聚力量）和觸媒（catalyzers，歷史環(huán)境、公共政策、突發(fā)事件等），市場(chǎng)需求、外部經(jīng)濟(jì)以及產(chǎn)業(yè)地方化影響經(jīng)濟(jì)集聚的向心力。

a．市場(chǎng)需求。大規(guī)模的市場(chǎng)需求是實(shí)現(xiàn)企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的重要前提，因此市場(chǎng)需求規(guī)模成為多數(shù)企業(yè)選擇投資集聚區(qū)的重要因素。同時(shí)由于規(guī)模經(jīng)濟(jì)帶來的高額利潤會(huì)吸引同類廠商在集聚區(qū)進(jìn)一步集聚，該輪集聚所形成的需求關(guān)聯(lián)又會(huì)成為企業(yè)新一輪集聚的誘因。

b．外部經(jīng)濟(jì)。一般認(rèn)為，外部經(jīng)濟(jì)主要表現(xiàn)在以下三個(gè)方面：一是集聚創(chuàng)造大量工作崗位的同時(shí)，會(huì)吸引大量的專業(yè)技術(shù)勞動(dòng)者并降低招聘難度；二是市場(chǎng)規(guī)模的擴(kuò)大增加了中間投入品及服務(wù)的規(guī)模效益；三是集聚區(qū)內(nèi)大量信息的交換會(huì)推動(dòng)技術(shù)的擴(kuò)散。

c．產(chǎn)業(yè)地方化。產(chǎn)業(yè)地方化優(yōu)勢(shì)會(huì)受累計(jì)循環(huán)的自我實(shí)現(xiàn)機(jī)制的影響而被鎖定，因此也是產(chǎn)業(yè)集聚形成的一個(gè)重要原因。

2．離心力

離心力也被稱為分散力，影響因素包括要素價(jià)格（如土地價(jià)格、工資水平等）和擁擠成本（交通擁擠、空氣污染）等。一般來說，隨著集聚于某一區(qū)位的廠商數(shù)量的上升，會(huì)形成“市場(chǎng)擠出效應(yīng)”“需求分散效應(yīng)”以及“要素成本效應(yīng)”，這些效應(yīng)最終會(huì)導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)集聚的分散化。市場(chǎng)擠出效應(yīng)是指大量廠商在一地集聚之后，廠商之間的競(jìng)爭(zhēng)會(huì)加劇，導(dǎo)致該地企業(yè)邊際收益及利潤水平下降，從而抑制集聚程度的進(jìn)一步加深；需求分散效應(yīng)主要指，隨著集聚地邊際收益及利潤水平的下降，部分企業(yè)將外遷，其中部分消費(fèi)者需求也會(huì)隨著企業(yè)的外遷而從集聚地剝離出來；要素成本效應(yīng)主要指的是廠商在某一地區(qū)集聚到一定規(guī)模以后，該地區(qū)的房價(jià)、交通等各種勞動(dòng)力生活成本開始上升，工資水平也將隨之上升，工資上漲形成的成本壓力也會(huì)導(dǎo)致集聚地部分企業(yè)外遷。

3．向心力與離心力的交互作用

這二者的作用力在集聚的不同發(fā)展階段會(huì)發(fā)生改變。一般而言，如果經(jīng)濟(jì)集聚的向心力大于經(jīng)濟(jì)集聚的離心力，區(qū)域經(jīng)濟(jì)在空間上就會(huì)形成集聚發(fā)展的態(tài)勢(shì)。這種空間集聚的態(tài)勢(shì)在促成生產(chǎn)制造業(yè)與商業(yè)中心等快速發(fā)展的同時(shí)，也擴(kuò)大了中心與從事農(nóng)業(yè)、采掘業(yè)等外圍區(qū)域之間的貧富差距。而當(dāng)集群發(fā)展到一定階段，經(jīng)濟(jì)集聚的離心力大于經(jīng)濟(jì)集聚的向心力，原有的經(jīng)濟(jì)集聚就會(huì)發(fā)生改變，在向其他區(qū)位擴(kuò)散的同時(shí)進(jìn)行新的集聚。這些新的集聚區(qū)受原經(jīng)濟(jì)集聚中心的輻射和推進(jìn)，形成新的經(jīng)濟(jì)增長極，如此累積循環(huán)，逐步推動(dòng)區(qū)域內(nèi)其他地區(qū)的發(fā)展。

三、地緣經(jīng)濟(jì)學(xué)理論

美國華盛頓戰(zhàn)略和國際問題研究中心的愛德華·盧特沃克（Edward Luttwak）較早對(duì)地緣經(jīng)濟(jì)開展了專門研究，他在1990年首創(chuàng)了“地緣經(jīng)濟(jì)”這一術(shù)語，為建立地緣經(jīng)濟(jì)學(xué)理論奠定了基礎(chǔ)。此后，地緣經(jīng)濟(jì)學(xué)不斷擴(kuò)散，形成了以美國、意大利和俄羅斯為中心的多個(gè)各具特色的理論學(xué)派。

（一）美國學(xué)派

美國學(xué)派的代表人物有愛德華·盧特沃克、理查德·所羅門、麥肯利·肯維、亨利·諾、羅伯特·斯卡拉皮諾等。盧特沃克預(yù)言，地緣政治時(shí)代即將結(jié)束，地緣政治學(xué)必須讓位于地緣經(jīng)濟(jì)學(xué)。在地緣經(jīng)濟(jì)時(shí)代，資本、市場(chǎng)滲透、產(chǎn)業(yè)和投資政策取代了軍隊(duì)、基地與駐軍、戰(zhàn)略核武器。美國面臨的中心問題是如何建立地緣經(jīng)濟(jì)威勢(shì)力量，過去靠武力獲取的東西，現(xiàn)在必須靠發(fā)揮經(jīng)濟(jì)威力來保持。所羅門則強(qiáng)調(diào)，國家安全觀念正從傳統(tǒng)的軍事實(shí)力均衡擴(kuò)大到經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，貿(mào)易、金融和技術(shù)的流動(dòng)變化等地緣經(jīng)濟(jì)內(nèi)容是國家實(shí)力與影響的重要組成部分，將決定新時(shí)代的力量現(xiàn)實(shí)與政治。斯卡拉皮諾在東南亞次區(qū)域合作研究中提出了“自然的經(jīng)濟(jì)區(qū)”（natural economic territories）這一具有實(shí)體性地緣區(qū)域的概念。總體而言，美國的地緣經(jīng)濟(jì)學(xué)適應(yīng)了兩極格局結(jié)束后國際政治、經(jīng)濟(jì)新形勢(shì)下對(duì)外擴(kuò)張的需要，對(duì)美國的國家政策乃至世界局勢(shì)產(chǎn)生了重要影響。但是，美國學(xué)派的思維邏輯并未脫離地緣政治學(xué)的框架，只不過是將沖突邏輯由外交與軍事轉(zhuǎn)向經(jīng)濟(jì)，并認(rèn)為世界正在逐步發(fā)展成若干個(gè)相互競(jìng)爭(zhēng)的經(jīng)濟(jì)集團(tuán)，而美國則應(yīng)謀求主導(dǎo)地位。

（二）意大利學(xué)派

意大利學(xué)派的主要代表人物有保羅·薩翁納、卡爾羅·讓、謝爾兆·菲奧熱、弗爾切里·布魯尼·羅查等人。不同于美國學(xué)派過度強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)與較量及其之上的國家戰(zhàn)略問題，他們更注重國際競(jìng)爭(zhēng)與合作，把地緣經(jīng)濟(jì)學(xué)理解為研究國際競(jìng)爭(zhēng)與合作規(guī)律的科學(xué)，認(rèn)為參加這種國際競(jìng)爭(zhēng)的是國家經(jīng)濟(jì)行為體，所以地緣經(jīng)濟(jì)研究對(duì)現(xiàn)代國家改革具有重要的意義。不過，在意大利學(xué)派看來，地緣經(jīng)濟(jì)學(xué)的獨(dú)立發(fā)展是以地緣政治研究為基礎(chǔ)的，地緣經(jīng)濟(jì)學(xué)實(shí)際上是經(jīng)濟(jì)地緣政治學(xué)，政治和經(jīng)濟(jì)之間相互聯(lián)系。

（三）俄羅斯學(xué)派

俄羅斯學(xué)派的總體特征是將地緣經(jīng)濟(jì)與國家戰(zhàn)略相結(jié)合，并提出了兩個(gè)代表性研究模式：阿·涅克列薩的全球地緣經(jīng)濟(jì)六角結(jié)構(gòu)模式和Э.Г．科切托夫的國家地緣經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略模式。前者提出以當(dāng)代世界政治與經(jīng)濟(jì)的融合現(xiàn)象為基礎(chǔ)的六角模型，并對(duì)國家進(jìn)行了等級(jí)劃分，描述了世界地緣經(jīng)濟(jì)秩序的關(guān)鍵布局，包括四個(gè)地理區(qū)域明確的地緣經(jīng)濟(jì)空間和兩個(gè)地理區(qū)域不明確的地緣經(jīng)濟(jì)空間。科切托夫把地緣經(jīng)濟(jì)理解為在新的全球背景下提高國家競(jìng)爭(zhēng)力的戰(zhàn)略，指出地緣經(jīng)濟(jì)模型的核心內(nèi)容是民族經(jīng)濟(jì)體系，即“以民族經(jīng)濟(jì)跨國化為基礎(chǔ)的、世界體系中的經(jīng)濟(jì)特性總和”，其核心思想是尋求世界地緣經(jīng)濟(jì)和諧秩序模型的構(gòu)建路徑，并在這一模型基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略利益均衡。

地緣政治學(xué)是地緣經(jīng)濟(jì)學(xué)的直接理論來源。這是由于歐美學(xué)者在構(gòu)建地緣經(jīng)濟(jì)理論時(shí)，基本沿襲或借鑒了地緣政治學(xué)分析框架。但其側(cè)重點(diǎn)又有所不同：美國學(xué)派強(qiáng)調(diào)的是市場(chǎng)控制和經(jīng)濟(jì)爭(zhēng)奪；俄羅斯學(xué)派注重的是國家戰(zhàn)略目的；意大利學(xué)派則突出國際競(jìng)爭(zhēng)與合作。西方主流觀點(diǎn)認(rèn)為地緣經(jīng)濟(jì)學(xué)不是一門獨(dú)立學(xué)科，而是地緣政治學(xué)的新研究領(lǐng)域及分支流派；而地緣政治理論在探討地緣經(jīng)濟(jì)問題時(shí)，又有所偏差，將地緣經(jīng)濟(jì)視為一種新影響因素，或是某種戰(zhàn)略目標(biāo)，或是戰(zhàn)略手段，或是經(jīng)濟(jì)關(guān)系甚至跨國合作的組織形式。

四、產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易理論

在過去的幾十年中，伴隨著全球經(jīng)濟(jì)的增長，國際貿(mào)易額也出現(xiàn)了飛躍式增長。傳統(tǒng)的國際貿(mào)易理論已經(jīng)無法充分解釋這一現(xiàn)象。面對(duì)激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，發(fā)達(dá)國家的一些生產(chǎn)商為了提高自己的競(jìng)爭(zhēng)力，節(jié)約生產(chǎn)成本，將生產(chǎn)鏈中的不同生產(chǎn)環(huán)節(jié)進(jìn)行垂直切分并將生產(chǎn)環(huán)節(jié)布置在不同國家和地區(qū)。這一現(xiàn)象的結(jié)果是，在經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）的成員國家中，零部件貿(mào)易額占到了全部機(jī)械產(chǎn)品出口的30%（Yeats,2001）。

產(chǎn)品內(nèi)分工是一種特殊的產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)國際化過程，其核心內(nèi)涵是特定產(chǎn)品生產(chǎn)過程的不同工序或區(qū)段通過空間分離而形成跨區(qū)域或跨國性的生產(chǎn)鏈條或體系（Feenstra,1998; Gereffi,1999）。產(chǎn)品內(nèi)分工也被稱為“國際分散化生產(chǎn)”，生產(chǎn)的不同區(qū)段、不同環(huán)節(jié)分布于不同的地區(qū)并且由服務(wù)相連接（Jones, Kierzkowski,1990）。盧鋒（2004）指出，在這種分工模式下，商品生產(chǎn)流程被分割成連續(xù)的、具有不同增值能力的若干個(gè)階段，處于價(jià)值鏈高端的是研發(fā)、設(shè)計(jì)、核心部件生產(chǎn)等環(huán)節(jié)，而處于低端的則是原材料供應(yīng)、加工組裝以及簡單部件生產(chǎn)等環(huán)節(jié)。產(chǎn)品內(nèi)分工在全球范圍內(nèi)則表現(xiàn)為，各個(gè)國家只從事產(chǎn)品特定流程的生產(chǎn)，并獲取該特定流程生產(chǎn)帶來的增加值。也正因?yàn)槿绱耍a(chǎn)品價(jià)值鏈的各個(gè)環(huán)節(jié)在全球范圍內(nèi)得以合理分布，產(chǎn)品生產(chǎn)成本得以大幅度降低，同時(shí)生產(chǎn)效率得以大幅度提高。

雖然國內(nèi)外學(xué)者關(guān)于產(chǎn)品內(nèi)分工方面的研究已有不少成果，但對(duì)產(chǎn)品內(nèi)分工的概念尚沒有定論，往往以外包、國際分散化生產(chǎn)、中間投入品貿(mào)易等來形容和分析相關(guān)現(xiàn)象。比較具有代表性的學(xué)者有瓊斯（John）、克爾茨考斯基（Kierzkowski）、克魯格曼、阿爾恩特（Arndt）等。瓊斯和克爾茨考斯基（1990）用“零散化生產(chǎn)”（fragmented production）概念來形容“生產(chǎn)過程分離開來并散布到不同空間區(qū)位”的分工形態(tài)；克魯格曼（1994）將產(chǎn)品內(nèi)分工描述為“分割價(jià)值鏈”；阿爾恩特（1997）用全球外包（global sourcing）、海外外包（offshore sourcing）、轉(zhuǎn)包（subcontracting）、產(chǎn)品內(nèi)分工（intra-product specialization）等來描述涉及產(chǎn)品內(nèi)分工的國際貿(mào)易現(xiàn)象；Feenstra（1998）把產(chǎn)品內(nèi)分工稱為“全球經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)非一體化”（disintegration of production in the global economy）。不同學(xué)者對(duì)這些概念的規(guī)定也不同，例如Balassa（1967）認(rèn)為，只要生產(chǎn)環(huán)節(jié)中有至少兩個(gè)階段分布在兩個(gè)國家以上并且實(shí)現(xiàn)了價(jià)值增值即為垂直專業(yè)化（vertical specialization）; Hummels等（2001）認(rèn)為，只有當(dāng)進(jìn)口到一國的中間產(chǎn)品經(jīng)過了國內(nèi)生產(chǎn)環(huán)節(jié)又重新出口時(shí)才能稱之為垂直專業(yè)化。

綜觀學(xué)者對(duì)產(chǎn)品內(nèi)分工的定義，其區(qū)別主要在于生產(chǎn)分割是否跨越國家邊界、生產(chǎn)分割是否超出企業(yè)邊界兩個(gè)方面。從這些對(duì)產(chǎn)品內(nèi)國際分工的描述來看，產(chǎn)品內(nèi)分工本質(zhì)上就是產(chǎn)業(yè)組織理論所討論的垂直專業(yè)化。垂直即在產(chǎn)品生產(chǎn)過程中上下游之間的縱向關(guān)系，垂直專業(yè)化則指上下游企業(yè)進(jìn)行分工與合作，各自在產(chǎn)品生產(chǎn)價(jià)值鏈的某個(gè)階段進(jìn)行專業(yè)化生產(chǎn)，具體又表現(xiàn)為合同制造（contract manufacturing）、定牌生產(chǎn)或貼牌生產(chǎn)（original equimpment manufacturer, OEM）、跨境外包（cross-boarder outsourcing）等。

這一基于垂直分工的新貿(mào)易模式對(duì)傳統(tǒng)貿(mào)易理論提出了挑戰(zhàn)。典型的南北產(chǎn)業(yè)由于產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的出現(xiàn)開始不斷減少。對(duì)很多國家間的貿(mào)易來說，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的增長是由于國際零部件貿(mào)易的增長（Ando,2006）。理論上講，這樣的垂直分工出現(xiàn)的原因，一方面是不同的生產(chǎn)要素密集度，也就是說勞動(dòng)密集型的生產(chǎn)環(huán)節(jié)應(yīng)該分布在勞動(dòng)力稟賦豐裕、工資較低的國家和地區(qū)（奧林的要素稟賦論）；另一方面，不同的生產(chǎn)環(huán)節(jié)也需要不同的勞動(dòng)技能，一些國家和地區(qū)的勞動(dòng)者適宜A區(qū)段的生產(chǎn)，而另一些國家和地區(qū)的勞動(dòng)者可能適合于B區(qū)段的生產(chǎn)（李嘉圖的比較優(yōu)勢(shì)理論）（Jones, Kierzkowski, 2001）。這使國際分散化生產(chǎn)得以更深入地發(fā)展，即使一個(gè)國家專門生產(chǎn)某種最終產(chǎn)品，也并不意味著其在生產(chǎn)的每個(gè)區(qū)段上都具有比較優(yōu)勢(shì)。相反，它可能在產(chǎn)品價(jià)值鏈中的某個(gè)環(huán)節(jié)具有比較劣勢(shì)。在這種情況下，不同國家間基于垂直分工的比較優(yōu)勢(shì)就產(chǎn)生了。由于要素價(jià)格差異而產(chǎn)生了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，不同國家只在某個(gè)生產(chǎn)區(qū)段進(jìn)行專業(yè)化生產(chǎn)（De Simone,2004）。

圖2-1是一個(gè)簡化的墨西哥組裝廠運(yùn)作情況。美國和墨西哥之間的跨境生產(chǎn)共享只是公司內(nèi)分散化生產(chǎn)，美國總部和墨西哥組裝廠之間進(jìn)行了一系列的公司內(nèi)交易。典型情況是公司總部將零部件運(yùn)往墨西哥工廠，在那里進(jìn)行組裝，制成品運(yùn)回美國總部。東亞的情況則更為復(fù)雜，其生產(chǎn)和銷售網(wǎng)絡(luò)既包括公司內(nèi)交易也包括公司間的交易。

一家公司什么時(shí)候選擇分散化生產(chǎn)呢？第一，分散化生產(chǎn)必須能帶來成本的持續(xù)降低。地理上的距離可能會(huì)帶來生產(chǎn)條件的變化，特別是跨境的分散化生產(chǎn)可能會(huì)使公司擁有不同的區(qū)位優(yōu)勢(shì)，比如工人工資、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)設(shè)施、政治環(huán)境等方面。非一體化使得公司可以利用其伙伴的優(yōu)勢(shì)，公司的分散化生產(chǎn)或外包可以使整個(gè)生產(chǎn)系統(tǒng)更有效率。第二，聯(lián)系每個(gè)生產(chǎn)區(qū)塊的服務(wù)關(guān)聯(lián)成本不能過高。跨境或跨組織的分散化生產(chǎn)必然增加服務(wù)聯(lián)系成本，但是這些成本不能使總生產(chǎn)成本增加。

圖2-2顯示了分散化生產(chǎn)的兩個(gè)維度。橫軸表示地理距離，從原點(diǎn)開始，每一點(diǎn)都可以表示一個(gè)分離出來的生產(chǎn)區(qū)段與總部的地理距離。中間的虛線表示國境，它可以區(qū)分國內(nèi)的分散化生產(chǎn)和跨境的分散化生產(chǎn)。縱軸表示組織（一體化或非一體化）活動(dòng)。分散化生產(chǎn)既可以由公司內(nèi)部完成，也可以由無關(guān)聯(lián)的公司完成，虛線表示公司的組織邊界，它可以區(qū)分公司間的分散化生產(chǎn)（外包），也可以表示公司內(nèi)部的分散化生產(chǎn)。