第一節　選題目的與意義

貿易自由化[1]與生產率增長之間的關系是最近20多年經濟學研究的重要論題之一。新增長理論和新貿易理論在代表性企業的分析框架下，從規模經濟效應、技術溢出效應以及進口競爭效應等方面研究貿易自由化促進生產率增長的機理。但是，這些研究均忽略了國際貿易的行為主體——企業層面的事實。隨著企業層面數據可獲得性的提高，大量的實證研究[2]開始關注國際貿易中企業層面的事實。這些研究發現，即使在出口部門，也不是所有企業都進行出口，同行業[3]中的出口企業和非出口企業存在顯著的特性差異。同行業中存在出口企業和非出口企業之分，是異質性企業在貿易自由化共同外部環境下作出不同行為選擇的結果，而影響異質性企業國際貿易決策的關鍵因素便是出口進入之沉沒成本(有些文獻稱為固定出口成本[4])，這些研究發現對代表性企業的分析框架提出了挑戰。鑒于此，以Melitz (2003)為代表的“異質企業貿易理論”(有的文獻稱為“新新貿易理論”[5])在新貿易理論基本假設的基礎上引入了兩個關鍵性假設，即企業異質性(企業邊際成本或生產率差異)以及市場進入之沉沒成本(sunk market entry costs)，建立產業動態均衡模型來分析國際貿易中異質性企業的行為決策，并提出了企業異質性視野下貿易自由化促進行業生產率增長的微觀機理——行業內資源重置效應，即企業異質性前提下，貿易自由化可以通過促使低效率企業退出以及存活企業間市場份額向高效率企業轉移，實現行業內資源重置，從而提高整個行業總生產率水平。

然而，現有理論研究大多是在企業生產率不變的假設下展開分析的，因而只解釋了企業異質性視野下貿易自由化影響行業生產率增長的資源重置效應。然而，從動態的角度看，行業生產率增長不僅來源于行業內資源重置效應，還來源于企業自身的技術進步，而長期經濟增長最終依賴于企業自身的技術進步。本書確定“貿易自由化與行業生產率:企業異質性視野的機理分析與實證研究”為研究主題，正是試圖在現有研究的基礎上，綜合分析貿易自由化促進行業生產率增長的資源重置效應和企業技術進步效應，以給出一個企業異質性視野下，貿易自由化促進行業生產率增長微觀機理的綜合分析框架。

過去幾十年以來，貿易自由化已經成為發展中國家一項非常重要的經濟政策，貿易自由化促進發展中國家經濟增長的論斷也得到了大量的經驗支撐。與此同時，中國的貿易自由化進程及其經濟增長的奇跡，引起了全世界的矚目。自1978年以來，隨著改革開放的逐步深入以及加入WTO的推動，中國的貿易自由化程度不斷提高，對外貿易進入了高速發展的快車道，已經由改革開放初的貿易小國轉變為世界貿易大國。據國家統計局統計，1978—2012年中國對外貿易總量從206.4億美元增長到38667.6億美元，已經成為全球第三大貿易國。與此同時，中國的經濟總量也從1978年的3624.1億元增長到2012年的519322億元，并保持了9%的年均增長率。毫無疑問，中國的快速經濟增長與貿易自由化政策的實施是分不開的。學術界也非常關注貿易自由化與中國經濟增長的關系，并從不同角度作了大量的實證分析。這些實證研究所關注的焦點是，貿易自由化能否促進中國的經濟增長，作用的機理和效果如何。這些研究主要從國家、地區或行業層面來驗證貿易自由化的經濟增長效應，關注對兩者之間的相關關系或因果關系的探討。而對貿易自由化促進經濟增長機理的分析，大多以新增長理論和新貿易理論為依托，從規模經濟、技術進步、制度創新等角度切入，尚沒有關注到中國貿易自由化進程中企業層面的事實，以及行業內企業異質性對貿易自由化的增長效應的影響。

眾所周知，企業是經濟活動的主體，中國貿易自由化的直接參與者便是企業，特別是加入WTO以后，中國企業參與對外貿易的制度性壁壘已經逐漸撤除。因此，在中國近年來的貿易自由化進程中，企業層面的行為和表現需要得到更多的關注。在中國參與貿易自由化的重要部門——制造業[6]內，出口企業與非出口企業的差異性如何?企業生產率差異與出口決策差異的因果關系如何?異質性企業的行為決策差異將會對貿易自由化的增長效應產生怎樣的影響?對上述問題的分析與解答，無疑將全面呈現中國貿易自由化所帶來的制造業行業內動態，并揭示貿易自由化促進行業生產率增長的微觀機理，這將有助于提出有針對性的政策建議，同時也可以為貿易和產業政策的制定提供理論和現實依據。同時，從中國制造業參與國際貿易中的企業異質性現實出發，分析中國貿易自由化促進行業生產率增長的微觀機理，并結合中國制造業企業層面的數據進行實證檢驗，將為異質企業貿易理論的發展提供新的經驗證據。