第三節(jié) 特點與框架

本書的研究內容和內在邏輯決定了其框架結構與表現(xiàn)形式，凸顯實驗手段在多元行為屬性內生化研究中的方法獨特性，也有利于促進經濟學乃至人文社會科學的科學化進程。

一、研究特色

要想真正在理論或方法上有所創(chuàng)新，的確不那么容易；若要說本書的研究論述與同類著作有何不同之處，還是可以略數(shù)一二的。

（一）方法特色

肯尼思·阿羅（Kenneth Arrow）、曼瑟爾·奧爾森（Mancur Olson）和阿馬蒂亞·森（Amartya Sen）等人的學術觀點、側重點和研究結論，以及所運用的理論邏輯等，為公共選擇理論和現(xiàn)代經濟學的發(fā)展做出了卓越貢獻，也為后人關于集體行動的研究奠定了重要基礎。而本書則以公共品為研究對象和載體，以博弈實驗為技術實現(xiàn)方式，并注意吸收復雜網絡和大數(shù)據等人類文明科技的新進展，斟酌探討個體與群體之間的策略行為與合作關系，具體通過觀察不同機制下具有不同微觀背景的主體的行為響應，將主觀意識形成與客觀條件變化對應聯(lián)系起來看；在此基礎上，深化復雜行為關系研究，進一步解決微觀與宏觀、個量與總量多種可能的內在關聯(lián)問題。

關于個體與群體行為關系的研究，是人文社會科學各分支學科共同關心的問題，獲得公認的理論創(chuàng)新是非常困難的，而且還有待長期的實踐檢驗（可能在中國學者所處的學術環(huán)境和氛圍中，要做到真正的創(chuàng)新恐怕更加困難）；但方法上的積極嘗試，試圖形成貫穿研究始終的主干，這就是特色和價值所在，也是經過努力后有望實現(xiàn)的。“多”就會有差異，就是復雜性的根源，就需要相應的分析方法；通過實驗情景設置深入細致地描述刻畫異質性主體及所處環(huán)境，有效分離可控條件和變量，更好地實現(xiàn)實驗預期的目的。

公共品研究有兩個不同方向的理論焦點：供給不足與過度占用（公地悲劇），針對哪一類主體、選擇什么樣的機制、激發(fā)出哪一種行為、收到的效果如何等，信息分布、機制作用、權力配置等行為影響因素的不對稱、不均勻，如何使不同場景下異質性主體的行為最終趨向一致，達成供求均衡，是不宜在單一行為假設下一概而論的。公共品研究包含了合作等更多的行為屬性及相互關系，可看成是行為理論分歧爭議的匯聚點，是能比較全面地反映多元行為屬性的載體和場景，也便于開展實驗。相對獨立的個體決策是為了個體效用最大化，而群體中相互影響條件下的多主體交互決策的關鍵因素是群體行為預期，即對他人和群體下一步行為的預見，雖然目的可能還是為了個體效用最大化，但最關鍵的因素和環(huán)節(jié)發(fā)生了變化，而實驗方法在群體行為預期這點上能大顯身手。與傳統(tǒng)的計量實證方法相比，經濟實驗主要是對行為動因、方式、演變和結果全過程的觀察對比，然后是綜合歸納推理和檢驗發(fā)現(xiàn)；而計量實證主要是在某種理論框架內基于經驗數(shù)據（行為結果）的分類演繹推理實證。從方法論角度看，行為實驗與計量實證都是在繼承和發(fā)揚實證傳統(tǒng)，兩者在很大程度上具有互補性，而且前者更多的是對后者的包容性提升。

作為一種副產品和自然延伸，我們再循著方法的適用性來看。不僅對個人、企業(yè)來說是這樣，即使是更大規(guī)模的國家主體間的行為關系，這種策略行為分析方法也是適用的。探討國家之間的競爭合作亦可如此，國際關系中戰(zhàn)勝競爭對手的有力招數(shù)，就是化整為零、分而治之（各個擊破）。因而，對后起的發(fā)展中國家來說，尤其應重視對合作行為的研究。

分析多種情景下多主體、多因素的交互、疊加和綜合效應，相對合理、深度地分析成因和機理，哪種情況下股市容易背離實體經濟，什么時候容易高估和低估預期，行為表現(xiàn)是條件依賴的，而實驗能有利于找出依賴關系和臨界點。從單邊線性C-P思維方式到多因素關聯(lián)的內生互動的思維方式轉變，必須要如此考慮和處理問題，必須要用到實驗及類似的手段方法。

（二）科學與人文

什么才是人文社會科學真正的科學化？學界對此要么置之不理，要么僅停留在哲學和思辨層面的態(tài)度都是不可取的，學科發(fā)展的歷史也沒有受此困擾和攪纏。要想對這一不可回避的關系問題說得清楚一些，有力的手段工具是必不可少的。行為實驗方法的具體形式和規(guī)范可以借鑒，而實驗對象和內容又有鮮活的人文特色和人性靈魂，有望很好地將社會科學研究中的科學性與人文性相融合、切實打通途徑，更好地解釋和處理好實驗的內部效度與外部效度的協(xié)調相應等問題；也能凸顯各自特色、劃定不同類別學科的合理邊界。實驗方法和規(guī)范都是為目的和內容服務的，它們相輔相成、共生演化、相互促進。

科學性與人文性，是人類與自然交互中的復雜本質和屬性的兩個不同側面，它們有密切的內在關聯(lián)，但又有各自不同的特點和表現(xiàn)形式。用自然科學的科學標準看待和衡量人文社會科學研究，可以為關于人和社會的研究的科學化指明方向、增添動力、提供利器；但從另一個角度看，也正說明傳統(tǒng)的科學標準還不夠科學。因為科學的真正含義不僅是技術規(guī)范，更重要的是要反映研究對象的本質。人的行為特點及社會規(guī)律性的“不可控”和“不可重復”，常常表現(xiàn)出所謂的隨意性，而這些并非是人文社會科學研究的“不科學”，反而是對科學提出了更高的要求和賦予更豐富的內涵。所以，人文社會科學研究一方面要加強方法手段的規(guī)范性，另一方面更要凸顯人文特色、彰顯人性靈魂；既要避免強調人文特色而失去科學性，也更要注意勿用科學性遮蔽人文性，兩者最有可能在實驗的基礎上融合統(tǒng)一。

邏輯分析和推理，也可以說是某種意義上的實驗，只不過是在理論實驗室里進行的，也同樣存在有效性和可重復檢驗性等問題。只是在沒有形成理論體系前，結論和知識或許是支離破碎的，而自恰或內在邏輯一致只是解決了內部效度問題，其仍存在外部有效性問題，即能否經受住實踐的檢驗。自然科學的可控可重復實驗可在很大程度上替代實踐檢驗，而人文社會科學在此類問題上存在爭議和反復不足為奇，更沒必要大驚小怪，也不是憑一兩個或少數(shù)人的經驗感覺和權威等來斷定，需要公開透明地接受更多人在更廣泛情況下和長期的歷史檢驗與評價。

現(xiàn)如今主流經濟學理論的滯后與局限主要是由復雜的社會現(xiàn)實與單一的行為假設這一基本矛盾引致的，雖然人們并不否認自利理性這一基本行為屬性更為常見，但這并不意味著就能接受用此來概括和代表所有行為屬性，需要通過明確實驗目的和巧妙的實驗設計等，可以在經過科學檢驗的基礎上更好地、綜合地處理解決由單一行為假設和C-P推理定式引發(fā)的一系列問題。這是人文社會科學研究與自然科學研究的本質區(qū)別之一，是科學與人文真正融合必須要突破的關卡。因為人類社會不可能像自然界那樣用若干正交因素搭建的積木世界來替代，人的行為不可能事先為自己貼上學科分類標簽，人與自然界的友好交互不可能只在既定的框架內進行，人類社會的發(fā)展越來越證實這一點。雖然學科劃分有利于知識的積累和體系的建設，但根本上學科的發(fā)展是要服務于鮮活生動的人及社會發(fā)展的。

二、內容概要

本書以共同行動中合作行為的機理研究為主題和焦點，重點用博弈實驗方法探討在稟賦差異、收入不平等以及個體行為屬性互異等情景下如何通過機制的設計和選擇來提高合作水平，從而有利于提高社會福祉、實現(xiàn)共同行動目標；具體地以公共品供給為例，試圖揭示人類合作行為的產生動因、持續(xù)條件、傳導機理、影響效果及臨界效應等。全書共有七章，基本組成部分之間的邏輯關系和技術展開路線為：在依據博弈論、行為經濟學和實驗模型等理論方法及梳理相關研究文獻的基礎上，構建行為與制度關聯(lián)的理論分析框架和相應的系列實驗模型（組合），運用實驗室受控實驗方法，在設計和選擇不同的機制等現(xiàn)實中可能存在的多種復雜情景因素變化的條件下，觀察公共品博弈實驗中不同類型主體的種種行為表現(xiàn)和關鍵特征，進行對比分析和量化實證，深化公共品供給、制度和機制設計、公共經濟學等領域的理論探討，并給出若干應用案例。主要內容如下：

（1）放寬委托—代理理論模型中對代理人/主體的同質性假設，打開行為黑箱、開辟新的視角，將激勵機制設計推廣到具有異質行為屬性的主體范圍，此舉意味著可以通過改變現(xiàn)實條件和誘發(fā)方式來深入研究個性差異化主體中隱含的多元行為屬性，為后續(xù)研究奠定理論基礎。

（2）通過多種場景下針對公共品自愿供給機制（VCM）的循序實驗，發(fā)現(xiàn)無論是源自個體本身的行為因素、還是源自外部環(huán)境的制度因素，都可能會導致個體選擇（顯著）偏離經典的純自利理性人假設而產生合作，進一步驗證合作是人類行為的共有天性，從而揭示合作行為存在的內在原因，雖然常見的是條件性合作（合作水平對不同的條件會有不同程度的依賴性）。

（3）考察被試在初始稟賦和收入不平等、自然條件不平等這兩類不平等，內生與外生的領導與懲罰機制等多種情景下總體與個體不同層面的公共品捐獻水平，進行不同的機制選擇和設置的對比分析及效應評價。研究發(fā)現(xiàn)：懲罰機制的引入對穩(wěn)定持續(xù)地提高公共品自愿供給水平和效率提升有正向作用；領導機制對低稟賦者的捐獻水平的影響效應更明顯；以及不同機制及環(huán)境條件變化對個體行為屬性演變的作用。

（4）嘗試性地借助序貫博弈實驗等系列組合實驗，一是能細致、有效地逐步發(fā)現(xiàn)行為的深層本質和多樣化表現(xiàn)，有助于量化分析行為因素關系；二是便于對行為特點、響應模式、機制效應和環(huán)境作用等進行對比評價，從中發(fā)現(xiàn)行為與制度（外部條件）的互動關系。

（5）探索性地將博弈實驗應用于多主體（公用事業(yè)的多個利益相關者）、多目標、多因素、多階段、多領域的復雜情景決策中，如：公共品提供、全球氣候保護與國際減排協(xié)議、基本設施建設管理與基本公共服務均等化、核心價值觀引領和行為規(guī)范保障下的和諧社會構建，以及縮小不合理的收入差距等。

本書在行為與制度（機制）互動的視野與框架中，運用實驗方法觀察行為表現(xiàn)和關鍵特征，發(fā)現(xiàn)行為響應模式和演變規(guī)律，探尋行為傳導和群體涌現(xiàn)的機理，為合作行為提供了更為科學的證據，并給予了行為經濟學解釋：一方面，相對深入地分析了個性和稟賦差異、收入不均等環(huán)境對于合作的影響，驗證了公共品自愿供給機制的有效性條件及制約因素；另一方面，較為系統(tǒng)地研究了不同性質和類型的領導/懲罰機制對公共品供給狀況的影響，并且尋找到了能夠同時提高公共品供給水平和供給效率的外部機制設計。據此，我們還提出了進一步研究的若干方向。相比已有研究，本書的主要貢獻是在博弈實驗分析框架中、在更有現(xiàn)實意義的參數(shù)設置下，通過實驗室實驗這一新興研究方法全面系統(tǒng)地分析了個體差異和交互影響背景下的公共品供給問題，并且給出了合作的行為觀點和實驗證據，這不僅有助于開闊我們對相關問題的認知、拓展我們的研究視野，還有助于增強研究結論在應用方面的實用性和針對性。

三、章節(jié)安排及導讀

不去奢望用一本書就能覆蓋和說清楚關于合作話題需要研究和可以研究的內容，況且還是用實驗和新的跨學科方法去研究，我們無疑是要根據自己的學術偏好和觀點選擇取舍、搭建框架。本書的各組成部分既有整體的聯(lián)系，許多章節(jié)又相對獨立，讀者完全可根據興趣各取所需；本書前四章主要是理論分析和方法介紹，第五章為實驗研究，第六章介紹相關實證案例，最后一章總結全書并加以展望。將內容的邏輯關聯(lián)和閱讀認知習慣結合起來，我們建議讀者按照下列既節(jié)省時間、又有助于理解的參閱順序閱讀（見圖1-2）。

第一章緒論，敘述本成果的背景和動因。人類社會因合作得以存在，不僅僅是因為人是社會動物，具有合作偏好，也是群體發(fā)展的必然要求。人類具有自然與社會的雙重屬性，生物意義上的自利與社會意義上的合作都是與生俱來的，積淀而成的偏好是混合態(tài)的、處于演變的但又具有相對穩(wěn)定性的。主流經濟學基于完全理性的假設提出的自洽理論無法合理的解釋社會經濟發(fā)展中的諸多問題，本成果基于實驗經濟學方法，結合博弈論等理論，在實驗室以現(xiàn)實中的人為被試研究公共品供給機制等問題。

第二章綜述與公共品供給相應的研究文獻，從不同角度論述群體行動機制，包括內生性（外生性）懲罰機制、領導機制等，拓展傳統(tǒng)激勵理論，放寬委托—代理理論模型中對代理人/主體的同質性假設，打開行為黑箱、開辟新的視角，將激勵機制設計推廣到具有異質行為屬性的主體范圍，構建異質性員工薪酬激勵的基準模型并推廣，然后以水資源管理為例，詳細論述項目建設與運營中涉及的利益相關者問題，分析項目管理中的利益主體策略行為，提出利益補償機制，并構建較為完整的分析框架，既包括非合作博弈理論，也涉及合作博弈的思想，最后，利用模型分析，證明提出的利益補償機制是一個激勵相容的機制，能夠使各個利益相關者都自愿地選擇有利于整體項目利益的策略行為。

第三章闡述共同行為理論和實驗模型，分別敘述傳統(tǒng)經濟學和實驗經濟學在公共品領域的研究，傳統(tǒng)經濟學中，根據薩繆爾森給出的公共品定義，其具備非排他性、效用的非可分割性、非消費的非競爭性等特性，雖然薩繆爾森提出了公共品有效提供規(guī)則，即薩繆爾森規(guī)則，但在沒有政府干預下，公共品供給需要通過私人捐獻來實現(xiàn)，私人供給的基本模型是以納什均衡這一假設為基礎建立起來的，參與者的最優(yōu)策略是不捐獻。接下來，在基準模型的基礎上，推廣引入公共參與人構建公共品博弈和群體活動博弈模型，探尋多主體博弈均衡的分析框架和實現(xiàn)途徑，并簡要介紹用于解決社會經濟復雜性問題的計算實驗方法。

第四章基于博弈論研究分析合作行為，非合作博弈在有限重復與無限重復條件下可能地合作與非合作行為，其受到參與人的不同策略影響，如懲罰程度等。然后將公平偏好納入到標準公共品博弈中，并研究在懲罰機制、領導機制等不同條件下的均衡解。并討論了“互惠的利他主義”，其系統(tǒng)化的策略最早是所謂“針鋒相對”策略，而“針鋒相對”策略被證明在無限次重復的囚徒困境博弈中是有效的。

第五章是具體的實驗設計和結果分析，根據史密斯（Smith 1982）的總結，實驗室實驗要保證可復制性和可控制性，必須滿足一定的實驗設計原則，包括單調性、顯著性、占優(yōu)性等特性。本章實驗的背景是減排與氣候保護，實驗被設計為在不同的脆弱指數(shù)和不同的稟賦條件下在適應性行為投資和減排投資之間的權衡行為研究。整個實驗分為三個實驗局（treatment），一個為基本實驗局，一個為不同稟賦下的實驗局（E-treatment），另一個實驗局為不同脆弱指數(shù)下的實驗局（V-treatment）。相應的實驗結論為：（1）稟賦差異在氣候保護背景下的公共品供給中對其絕對值影響顯著；（2）外生懲罰機制能夠顯著提高公共品供給水平；（3）在外部懲罰實驗局中，受試者做出懲罰的決定主要依賴于自身的稟賦水平，對方的稟賦水平，以及組內成員在公共品供給上的行為，以及這種行為與自身行為的差異等。

第六章為應用案例，分別研究分析公路、水資源等公共品和一個公共品自愿供給實驗。在村公路研究案例中，揭示公共品市場配置資源和管理低效率的根源在于供求關系中的行為及信息不對稱，用博弈論方法論證和選擇均衡策略，探討為提高公共品效用而設計的激勵機制的基本特征，據此解釋我國公共品短缺等現(xiàn)實問題的內在原因。然后在對天津市水資源實際案例分析中，主要是針對水資源管理中的利益相關者分析，介紹水資源綜合管理的含義以及利益相關者分析的重要所在。隨后，對天津市水資源管理的特點及主要利益相關者進行初步識別。建立在利益相關者識別和策略行為分析的基礎上，文章對項目中涉及的不同利益相關者進行具體分析。此外，還介紹了在天津市調查研究、訪談和問卷調查工作中獲得的關于天津市水資源管理和“引灤入津”工程的第一手資料。調查問卷分析也是天津市水資源管理案例研究的重點，通過對三種調查問卷（分別針對居民、企業(yè)和管理人員）進行調查結果分析。本章最后內容是關于公共品自愿供給實驗，將交流機制引入雙重公共品博弈中，研究在異質稟賦條件下，組內和跨組兩種交流范圍以及單次和重復兩種交流頻率對于雙重公共品自愿供給的影響，在此基礎上，分析互惠偏好、稟賦差異、交流的結果等因素是否起作用。

第七章是總結與展望。上述各章內容既相對獨立，相互之間又有內在聯(lián)系，可有針對性地、按不同順序路徑選取相關部分閱讀，見圖1-2。如此既能有整體感，又能使重點突出，便于理解和應用。