第一節 合作的魅力

自利與合作，都是人類的行為天性，也正是這對孿生姐妹，或許是與行為“多胞胎”一起，共同孕育和推動了人類的文明進步。

一、合作的理論魅力為何沒能盡情綻放

受中華文化熏陶的華夏兒女大概都不會忘記，小學語文課本中“一根筷子容易折，一把筷子難折斷”、“二人同心，其利斷金”和“兄弟鬩于墻，外御其侮”等諺語和典故；在日常生活和工作中，我們在不斷地感受和認識合作的力量并從中受益，這與其在理論殿堂中的冷遇極不相稱。雖然從未間斷，但由于研究合作，必然涉及溝通與交互、承諾與信任、異質與多變、演化與適應、公平與共享、網聯與涌現……所以，合作是行為研究的樞紐和焦點，也是21世紀全人類所面臨的科學研究難題。^注1多解性和更多的不確定性，手段和工具的滯后貧乏，但這些都不可能阻擋人類自我認識深化和社會文明進展的步伐。人類社會發展中合作的力量巨大，在很多情景下是超過個體行為簡單之和的系統協調效應和機械式加總，內在的力量促使人們更加自覺、更加努力地去探索合作的奧秘。

既然人類在社會實踐中難以抵擋合作的誘惑，那理論上為何沒能如期展現合作應有的魅力呢？雖然人類對這方面的探索從未停止過。如果不承認合作及多屬性的行為本質特征，經濟學就可能被現實無情拋棄而難圓科學化之夢；如果承認經典假設的硬傷和缺陷，現有的理論大廈可能面臨著塌陷、傾覆和重構的危機。如何避免美夢破滅，如何擺脫理論十字路口前的抉擇糾結？演繹邏輯只能構建和檢驗自恰的理論，實踐才是檢驗真理的終極標準。而經濟理論的科學化，不僅要求其自恰，更重要和最根本的是解釋、揭示現實，經受住實踐的檢驗，這就反過來倒逼經濟學的進一步發展必然要經歷行為反思和行為驅動的階段。

如果基于特定歷史時期社會經濟狀況和一定理論規范建立的單一行為假設成立，那么在有現代科技手段的支撐下，資源優化配置是自然而然的結果，能夠用來解釋常態化特點和規律，容易發現經濟均衡的實現方式。一系列高度簡化和抽象的（顯在的或隱含的）行為假設，創造了決定性的理論基礎元素，然而卻被封裝在類似于黑箱的基本行為假設體系中。而一旦打開“行為黑箱”，就能使理論更接近社會經濟活動的本質，尤其是通過考察個體與群體的復雜行為關系，來分析現實各種可能情形下個體行為的表現類型、誘發條件、響應模式、傳導機理和路徑，群體行為的聚集、分化和演變，結構效應和結果反饋等，實驗方法能否為此助力或起根本性的推動作用？當全面記錄行為痕跡的大數據及相應的分析技術出現以后，使得深化行為分析，尋求和發現行為的多元屬性、情景依賴、條件性合作等均成為可能。行為與實驗經濟學的興起至今，或許解釋力度還不夠、發展還不甚理想，但現實的需求和方法應用迅猛推廣的事實也有力地證明了這是較為理想的工具之一。這不僅打破了傳統觀念、拓展了學術視野，也是實驗經濟學對自身的檢驗，在積蓄更強勁的發展動力。

“成也蕭何，敗也蕭何”，^注2最大的優勢或許是潛在的最大劣勢，現代經濟學的鼎盛與衰落都維系于所建立的單一行為基礎假設，嚴格清晰的邏輯起點和演繹推理，既成就又束縛著自身的健康發展。一方面經濟理論體系日益成熟、規范和穩定，另一方面現實社會經濟活動日趨復雜、愈演愈烈，由此造成理論與現實的滯后和裂痕日漸增寬。一道類似于符咒的“科學化”標簽，似乎封住了經濟理論延伸的脈穴。要想取得突破、彌補裂痕，只有從根源上找原因，而迄今為止，所能看到的最有希望的是旨在打開行為黑箱的實驗原理和方法。

二、偏好與預期：如何達成合作

人是社會動物，具有自然屬性與社會屬性的雙重性，生物意義上的自利與社會意義上的合作都是與生俱來的，積淀而成的偏好是混合態的、不斷演變但又具有相對穩定性。

（一）合作偏好

人類行為中的合作是一種稟賦屬性和天然元素，其表現是隨條件和他人的行為（預期）發生變化或條件依賴（Context Effects）的，因而在認知過程中行為與條件是密不可分的，實驗方法是如此深化和關聯行為分析的有利工具。每一行為主體都有其個體意識、關聯結構與連通途徑，各自對影響條件變化的敏感性、穩定性、脆弱性、持久性及其演化特征等也會有所差異，但從刺激—響應基本行為模式來看，實際中的合作行為取決于偏好稟賦與行為響應模式，是在秉性驅動—利益導向下實現的。

在個體獨立、自主決策的環境中，主要考察個體偏好下的行為；而在個體相互影響的社會群體環境中，就需要引入關注他人的社會偏好，而合作偏好是其中最主要的一個維度。在這樣的視角和框架下可探討個體理性—集體理性—社會理性。任何合作，都是個體行為基礎上的合作；任何個體行為，都是在特定的群體或合作氛圍中的行為。信息、制度、技術、文化等影響條件和約束因素，在某種意義上都可看成是對個體行為的反映、凝聚、矯正和提升，本質上是合作的產物，是針對群體與合作行為發生作用的；沒有完全脫離開合作的獨行（個體行為），也不可能會有不考慮個體行為基礎的合作，若孤立、分離地考察單方面因素，將行為多元體割裂來看，就不可能真正地揭示和認知人類行為的特點與規律，就不可能真正地構建科學化的經濟理論。由個體偏好到社會偏好，將定義在商品（目標）集上滿足全選性、自反性和傳遞性的序關系的個體偏好，擴充到群體行動中相互影響的其他主體的策略行為集上，并由此反映出不同個體在社會偏好和交互結構上的差異性，以及各種可能的群體行動產出結果。

（二）合作預期

合作是人的行為天性，也是社會經濟活動的天性。人的稟賦、偏好、條件和機遇等是有差異的，有差異才有交換，有交換就一定有合作，而且交換本身就是合作。埃奇沃斯（Edgeworth,1881）較早就明確地意識到這一點了，并直觀易懂、又不失科學性地用交換矩陣說明了人的行為、市場交換的本質特征和關聯。

合作不是純個體行為，是雙方或多方共同的意愿和行為。研究合作行為與個體中心主義方法論中的行為分析最大的不同就是：自利理性是個體利益最大化驅動下的行為，而合作必定要考慮關于他人行為的預期。要對具有不同合作傾向的相關方在不同的社會結構中和交互方式下對他人行為作出預判，這就是合作期望的形成；而合作預期形成中又能比較充分地反映出個體的異質性。^注3不同情形和結構條件下、對不同類的事物和與不同人的交互作用中，能否形成合作的關鍵因素是能否形成一致的合作預期。這是隨不同的主體、不同的群體結構、不同的外界條件變化等而發生變化的，理論研究就是要試圖發現和揭示合作發生的臨界效應、持續條件、穩定性、敏感性、演化適變性及作用效果等特點與規律。

（三）合作共識

預期是在一定的可能性前提下對相關各方合作傾向作出區間估計或框定可接受范圍，形成一致的合作預期或預期一致就是達成了合作共識。影響合作預期的條件因素分析，正是實驗設計和研究中重點考慮的內容之一，也只有實驗才有可能更好地揭示。合作是相關各方共同的行為結果、是有時滯的，因而對合作的預期尤為重要。群體合作在達成合作共識的前提下實現，無論是主動還是被動，響應和順從合作，會比獨立行動能為自己帶來更大的收益，無論是從靜態還是從動態角度。不同個體和子群體的合作預期形成相容的預期區間，求群體的合作共識就是要找出成員個體合作預期的交集。合作共識達成的困難在于聯動的、多種可能性和受更多的因素影響，不是單向單一維度的評判標準，也需要新的分析研究方法。

有了合作共識，每一個加盟合作的個體都能比獨自行動時獲得更多的收益，就導致群體合作，而合作發生后是持續維護還是擇機背棄、是加強或削弱，這些都是集體行動邏輯最關鍵和最有代表性的研究內容。合作偏好、預期與共識，由此解釋合作動機，不僅僅是利益驅動下的個體行為，還要進一步看其在群體活動環境中的具體表現形式。

三、背景和動因：為何鎖定合作

全書由師生合作共同完成，王國成提出主要學術觀點、選定分析研究方法、搭建邏輯框架結構，又直接積累、完成了緒論、第二和第六章主要內容的寫作，并指導馬博進行相關實驗和撰寫了博士論文，作為本書第三、四、五章的初稿；后期經博士生張世國協助整理文稿和聯系出版等。顯然，我們的研究是初步的，理論加工也還比較粗糙，但的確有一些值得認真整理和公開交流的內容，尤其是以合作為例，積極探索能全面、深入、細致地研究人的行為的路子。

本書的研究論述為什么相對集中地探討合作行為？研究人文社會問題無疑是需要理論規范和推理邏輯的，但任何理論邏輯，無論其是高大完善還是弱小蒼白，都要經受歷史邏輯和事實邏輯的檢驗與評判。這就需要研究者首先應盡可能確立客觀的觀察立場和評價標準（雖然要求價值中立近乎天方夜譚，而本書也難免會受作者價值偏好和取向的影響），理論范式和方法技術等規范都是服從于一定的價值取向（研究目的）和理論預設的。就中國的現實而言，可能存在許多用現有理論難以解釋的問題，但換一個視角看，敢于應對這樣的挑戰就是極好的理論創新機遇，有利于找到復雜特色的根本原因和可能的解決辦法。現實復雜性必有其客觀性，但從認知角度看，理論的滯后和偏離無疑也會人為地加劇復雜。就筆者的閱歷來說，從朦朧記憶中的三年困難時期，到淺嘗“文化大革命”，再到全程伴隨改革開放，可以說是親身參與了中國社會大實驗，有了深刻鮮明的不同時期的對比。在我的印象中，好像中國經濟社會改革發展過程中無論是取得的巨大成就還是存在的頑疾問題，都不是用現成理論能解釋和解決好的；若只是生搬硬套，常常會適得其反，只有理論創新并與中國實踐密切結合，才能使中國的老百姓真正受益。其中最根本的問題是對理論基本點偏離的校準，而這些偏離主要表現在自利與合作包容及有關分歧上。人類社會的各種形態和現象，最根本的和決定性因素都是人的行為；歷史不可能重演、不可能完全由人為控制，但借助實驗可以再現歷史中的關鍵場景、關鍵時刻、關鍵事件、關鍵人物的關鍵行為等，以便使人類更好地認識自我。僅憑個體中心主義視角下的單一行為假設，不足以解釋而且是越來越滯后于復雜現實，而如何走出利益壁壘+理論陷阱造成的這種局面，以合作為切入點，是拓寬和深化行為研究首選的、切實有效的方法與途徑。

為什么理論上出現合作旁置：掩蓋、遮蔽或忽視對合作行為的專門研究？以資源優化配置為主要目標的經濟學的發展也難逃“倒二八”定律：經濟理論或經濟學家用了80%的精力，僅僅解決了人類經濟活動中20%的問題（也許會到9∶1或更甚之）。這一方面可能是由于理論自身發展的客觀局限性，另一方面更重要的或許還是立場預設和價值取向。由于相對成熟理論發展中的邊際效應，而通過研究合作行為來揭示復雜經濟問題或許是在另辟蹊徑，具有異曲同工和快捷高效之妙。合作，天生的帶有更大的不確定性、具有更高的難度，處于理論研究的邊緣，雖然一開始就從未間斷而且越來越多的關于合作的研究，而如何才能展現合作及多元行為屬性的理論魅力呢，一條情景關聯的內生化的行為實驗的實現途徑正逐步浮現，凸顯關鍵問題與邏輯主線，尋求人類合作行為的動因與持續條件。

再來看網絡和大數據。在當今互聯互通的微時代，各種因素初始的權重分布，在復雜的網絡分布上產生的影響會發生如蝴蝶效應般的根本性改變，其實網絡聯通就是某種形式的合作。而什么是大數據，從行為分析角度看，就是對行為痕跡的真實、全面、全程的記錄反應，以便有足夠的數據支持，為當今時代背景下深化行為分析提供了技術可行性。大數據分析及相關技術突破了假定其他條件不變（C-P: Ceteris Paribus）這類限制障礙和思維方式，甚至可以說是在人文社會科學研究中的偏誤（Bias），可以同時對相關的因素和數據進行全樣本關聯分析。再將大數據與經濟實驗相結合，改進外生的、經驗性數據驅動的傳統計量實證方法，運用HS + CA（Human Subject + Computational Agent）的計算實驗，內生可控地觀察辨識人類行為，使得各種理論方法既分工明確穩定、又緊密銜接融合，由此破解真實世界中的復雜決策行為之謎。

逐步深入地研究合作，多方位地考察人的行為屬性，是理論探討和實踐需求的大勢所趨。從單一到多元化地研究人類行為，是經濟理論科學化和人類自我認知的重大進展，凸顯合作行為研究所具有特別重要的意義，無疑會使其難度更大，但誘惑力也更大。無論個體行為多么復雜多變，但也是可認知的，即使只能是有限認知，多角度認知也比單一假設更科學合理；無論交互網絡、總體形變和群體涌現多么難以琢磨，也都可以通過對幾種基本的行為特征、連通方式的分解合成，進而隨外界條件的變化綜合生成。