第二章　工程建設執業資格制度

【本章導讀】

執業資格制度作為建設行業的入門門檻，是確保建設項目依法合規完成的基礎。執業資格制度的設立依據，主要來源于《中華人民共和國行政許可法》和《中華人民共和國建筑法》，可分為企業資質和個人執業資格兩大部分。

本章的主要學習內容包括：工程建設執業資格制度的設立依據、資格分類、法規體系、法律關系三要素，以及企業資質和個人執業資格。

本章必須掌握的內容有：（1）執業資格制度的設立依據（必須與《行政許可法》的規定一致，并不是所有的政府文件都有權力設立建筑行業的執業資格）；（2）工程建設執業資格的分類；（3）工程建設執業資格法律關系三要素。

本章要求熟悉的內容有：（1）執業資格法律體系；（2）主要從業企業，不同資質等級對應的注冊要求和從業范圍等相關信息，以及獲取途徑；（3）個人執業資格獲取和持續的基本流程。

要求掌握和熟悉的內容，對于讀者學習判斷執業資格部分的違法、違規行為，利用相關制度來處理和解決實際問題，有很大的指導意義，也有利于大家共同努力，凈化建筑行業的行業環境。

本章其他內容為了解內容。

【思維導圖】

本章思維導圖如圖2-1所示。

【導入案例】

某建筑工程集團公司在申請施工總承包資質過程中，私刻公章，偽造、夸大工程業績，虛報有職稱人數、凈資產、工程結算收入和企業自有機械設備；同時，經調查發現該公司在辦理建造師注冊過程中，提供并使用了虛假證明材料；公司還存在使用偽造的一級項目經理資質證書的問題。

問題思考：你認為這個案件應如何處理？試用企業資質和從業人員資質管理規定分析該違法行為。

一、工程建設執業資格制度的概念及其設立依據

（一）概　念

工程建設執業資格制度就是國家通過法定條件和法定程序對建設活動主體資格進行認定和批準，賦予事先依法取得相應資質或資格的單位和個人在法律規定的范圍內從事一定的建設活動的制度，屬于行政許可的范圍。

（二）設立依據

工程建設執業資格制度的設立依據是《中華人民共和國行政許可法》。《行政許可法》第12條第3款規定：“提供公眾服務并且直接關系公共利益的職業、行業，需要確定具備特殊信譽、特殊條件或者特殊技能等資格、資質的事項。”該規定為建設工程執業資格制度提供了法律依據。

同時，《行政許可法》第14條明確規定：“本法第十二條所列事項，法律可以設定行政許可。尚未制定法律的，行政法規可以設定行政許可。必要時，國務院可以采用發布決定的方式設定行政許可。”第15條明確規定：“本法第十二條所列事項，尚未制定法律、行政法規的，地方性法規可以設定行政許可；尚未制定法律、行政法規和地方性法規的，因行政管理的需要，確需立即實施行政許可的，省、自治區、直轄市人民政府規章可以設定臨時性的行政許可。”

按照上述規定，永久性行政許可（永久性執業資格）的設定有且只有四種設定途徑：法律、行政法規、國務院發布決定和地方性法規。

二、工程建設執業資格的分類

按照《行政許可法》規定，法律可以設定永久性行政許可。《建筑法》第2章第2節明確規定：“建筑行業的從業資格，包括從事建筑活動的單位和從事建筑活動的專業技術人員。”因此，現階段我國工程建設執業資格制度是單位執業資質和個人執業資格并存的模式。

（一）企業資質制度

企業資質制度是指從事建筑活動的企業或單位，均需經過建設行政主管部門對其擁有的注冊資本、專業技術人員、技術裝置和已完成的工程業績、管理水平等進行審查，劃分為不同的資質等級，發給相應的資質證書，確定其承擔任務的范圍，并在其資質等級許可的范圍內從事建筑活動的一種制度。

（二）從業人員資格制度

從業人員資格制度是指對具備一定專業學歷、資歷的從事建筑活動的專業技術人員，通過考試和注冊獲得執業技術資格的一種制度。從事建筑活動的專業技術人員，應當依法取得相應的執業資格證書，并在執業資格證書許可的范圍內從事建筑活動。取得執業資格證書的專業技術人員，必須經過注冊登記方可執業。

三、工程建設執業資格制度的法規體系

1998年3月1日正式施行的《中華人民共和國建筑法》（2011年修訂）中明確規定了我國工程建設實行執業單位資質管理和執業人員資格管理制度。除此之外，國家還頒布發行了大量行政法規、部門規章及規范性文件。根據《中華人民共和國立法法》規定整理的法律層次布局，具體如圖2-2所示。

（一）企業資質管理規定

1.法律

（1）《中華人民共和國行政許可法》（中華人民共和國主席令〔2003〕第7號）；

（2）《中華人民共和國建筑法》（中華人民共和國主席令〔2011〕第46號）。

2.行政法規

（1）《城市房地產經營管理條例》（中華人民共和國國務院令〔1998〕第248號）；

（2）《建設工程質量管理條例》（中華人民共和國國務院令〔2000〕第279號）；

（3）《國務院對確需保留的行政審批項目設定行政許可的決定》（中華人民共和國國務院令〔2004〕第412號）；

（4）《國務院辦公廳關于保留部分非行政許可審批項目的通知》（國辦發〔2004〕62號）；

（5）《國務院關于修改＜國務院對確需保留的行政審批項目設定行政許可的決定＞的決定》（中華人民共和國國務院令〔2009〕第548號）；

（6）《國務院辦公廳關于第五批取消和下放管理層級行政審批項目的決定》（國發〔2010〕21號）；

（7）《國務院關于第六批取消和調整行政審批項目的決定》（國發〔2012〕52號）；

（8）《國務院關于取消和下放50項行政審批項目等事項的決定》（國發〔2013〕27號）；

（9）《國務院關于取消和下放一批行政審批項目的決定》（國發〔2013〕44號）；

（10）《國務院關于取消和調整一批行政審批項目等事項的決定》（國發〔2014〕27號）；

（11）《國務院關于取消和調整一批行政審批項目等事項的決定》（國發〔2014〕50號）。

3.部門規章

（1）《建筑業企業資質管理規定》（中華人民共和國建設部令〔2006〕第159號）；

（2）《建筑業企業資質標準》（建市〔2014〕159號）；

（3）《城鄉規劃編制單位資質管理規定》（中華人民共和國住房和城鄉建設部令〔2012〕第12號）；

（4）《房地產開發企業資質管理規定》（中華人民共和國建設部令〔2000〕第77號）；

（5）《房屋建筑和市政基礎設施工程施工圖設計文件審查管理辦法》（中華人民共和國住房和城鄉建設部令〔2013〕第13號）；

（6）《工程咨詢單位資格認定辦法》（中華人民共和國國家發展和改革委員會令〔2005〕第29號）；

（7）《工程造價咨詢企業管理辦法》（中華人民共和國建設部令〔2006〕第149號）；

（8）《工程監理企業資質管理規定》（中華人民共和國建設部令〔2006〕第158號）；

（9）《工程建設項目招標代理機構資格認定辦法》（中華人民共和國建設部令〔2006〕第154號）；

（10）《建設工程勘察設計資質管理規定》（中華人民共和國建設部令〔2007〕第160號）。

（二）從業人員資格管理規定

1.法律

（1）《中華人民共和國行政許可法》（中華人民共和國主席令〔2003〕第7號）；

（2）《中華人民共和國建筑法》（中華人民共和國主席令〔2011〕第46號）。

2.行政法規

（1）《中華人民共和國注冊建筑師條例》（中華人民共和國國務院令〔1995〕第184號）；

（2）《建設工程勘察設計管理條例》（中華人民共和國國務院令〔2000〕第293號）；

（3）《國務院關于第六批取消和調整行政審批項目的決定》（國發〔2012〕52號）；

（4）《國務院關于取消和調整一批行政審批項目等事項的決定》（國發〔2014〕50號）。

3.部門規章

（1）《中華人民共和國注冊建筑師條例實施細則》（中華人民共和國建設部令〔2008〕第167號）；

（2）《房地產評估師執業資格制度暫行規定》和《房地產估價師執業資格考試實施辦法》（建房〔1995〕147號）；

（3）《注冊房地產估價師管理辦法》（中華人民共和國建設部令〔2006〕第151號）；

（4）《注冊結構工程師執業資格制度暫行規定》（建設〔1997〕222號）；

（5）《注冊城市規劃師執業資格制度暫行規定》（人發〔1999〕39號）；

（6）《注冊咨詢工程師（投資）執業資格制度暫行規定》（人發〔2001〕127號）；

（7）《咨詢工程師（投資）管理辦法》（中華人民共和國國家發展和改革委員會令〔2013〕第2號）；

（8）《注冊土木工程師（巖土）執業資格制度暫行規定》（人發〔2002〕35號）；

（9）《注冊土木工程師（水利水電工程）制度暫行規定》（國人部發〔2005〕58號）；

（10）《注冊土木工程師（港口與航道工程）執業資格制度暫行規定》（人發〔2003〕27號）；

（11）《勘察設計注冊工程師管理規定》（中華人民共和國建設部令〔2005〕第137號）；

（12）《注冊造價工程師管理辦法》（中華人民共和國建設部令〔2006〕第150號）；

（13）《注冊建造師管理規定》（中華人民共和國建設部令〔2006〕第153號）；

（14）《注冊監理工程師管理規定》（中華人民共和國建設部令〔2006〕第147號）；

（15）《注冊安全工程師管理規定》（國家安全生產監督管理總局令〔2006〕第11號）。

四、工程建設執業資格制度的法律關系三要素

工程建設執業資格的法律關系三要素包括法律關系的主體、客體和內容三部分。

（一）主　體

工程建設執業資格法律關系三要素的主體主要包括政府主管部門、企業和個人。

1.政府主管部門

與工程建設執業資格制度有關的政府行政主管部門，主要包括國家發改委、國家住建部、國家人事部以及省、自治區、直轄市人民政府建設行政主管部門、人事行政主管部門機關及縣級以上地方人民政府建設主管部門。政府主管部門主要負責企業資質和從業人員資格的審查和審批。

政府主管部門作為工程建設執業資格的法律關系三要素的主體，其職責按照企業資質和從業人員執業資格的不同，涉及的行政管理機構分別見表2-1、表2-2。

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2.企業

工程建設執業資格法律關系主體的企業，主要是指建設工程行業的從業企業，如建筑業企業、勘察設計企業、監理企業、咨詢企業、施工圖審查單位等。

3.個人

工程建設執業資格法律關系主體的個人，是指從事建設工程的個人，主要是與建設工程相關的工程師及施工技術人員，具體包括注冊建筑師、注冊土木工程師等具有相應資質及從事特種作業的相關人員。

（二）客　體

工程建設執業資格制度的法律關系的客體，是工程建設執業資格制度的法律關系主體雙方（或多方）的權利和義務共同指向的事物，主要是行為，包括企業資質的相關事務和個人資質的相關事務。對于企業資質來說，一般包括企業資質審批、資質管理與監督等；對于個人執業資質來說，一般包括考試、注冊、繼續教育等。

1.與企業資質相關的事務

（1）資質申請與認定

企業可根據自己擁有的注冊資本、專業技術人員數量和等級、技術裝備和已完成的工程業績等方面向有關建設行政主部門提出建設工程企業資質增項、升級、延續申請，獲得有關部門的許可和認定，確定相應的等級和從業范圍，取得資質證書。

（2）資質審批

資質審批一般是指由國務院住房城鄉建設主管部門和省、自治區、直轄市人民政府住房城鄉建設主管部門等主管部門對企業資質增項、升級、延續等申請進行的審查和批準，分為初審和終審等環節。經資質審查合格的企業，由主管部門核發資質等級證書。

（3）資質監督管理

根據相關規定，國家建設主管部門及省、自治區、直轄市主管部門對企業的從業范圍及其相關活動進行適當的監督與管理。行政機關依法對被許可人從事行政許可事項的活動進行監督檢查時，應當將監督檢查的情況和處理結果予以記錄，由監督檢查人員簽字后歸檔。此外，2014年國務院下發的《注冊資本登記制度改革方案》明確提出了“企業年檢制度改為年度報告公示制度，任何單位和個人均可查詢”。企業的資質年審制度取消。

如建筑業企業首次申請或增項申請建筑業企業資質，其資質按照最低等級資質核定。企業可以申請施工總承包、專業承包、施工勞務資質三個序列的各類別資質，申請資質數量不受限制。資質許可一般由國務院住房城鄉建設主管部門、企業工商注冊所在地省、自治區、直轄市人民政府住房城鄉建設主管部門以及企業工商注冊所在地設區的市人民政府住房城鄉建設主管部門許可，頒發建筑業企業資質許可證書，一般有效期為5年。縣級以上人民政府住房城鄉建設主管部門和其他有關部門應當依照有關法律、法規和《建筑業企業資質管理規定》，加強對企業取得建筑業企業資質后是否滿足資質標準和市場行為的監督管理。企業應進行年度公示報告，上級住房城鄉建設主管部門應當加強對下級住房城鄉建設主管部門資質管理工作的監督檢查，及時糾正建筑業企業資質管理中的違法行為。

2.與個人資質相關的事務

個人資質的相關事務包括專業人員的考試、注冊、執業、繼續教育、監督管理等活動。

（1）考試

從事建筑工程活動的人員，符合相應的條件，即可通過國家任職資格考試、考核，經考試取得中華人民共和國注冊工程師資格證書。例如國家實行注冊建筑師全國統一考試制度，注冊建筑師全國統一考試辦法由國務院建設行政主管部門會同國務院人事行政主管部門與國務院其他有關行政主管部門共同制定，由全國注冊建筑師管理委員會組織實施。

（2）注冊

取得資格證書的人員，必須經過注冊方能以注冊工程師的名義執業。例如取得資格證書的人員申請注冊，由省、自治區、直轄市人民政府建設主管部門初審，國務院建設主管部門審批；其中涉及有關部門的專業注冊工程師的注冊，由國務院建設主管部門和有關部門審批。

（3）執業

取得資格證書的人員，應受聘于一個具有建設工程勘察、設計、施工、監理、招標代理、造價咨詢等一項或多項資質的單位，經注冊后方可從事相應的執業活動。但從事建設工程勘察、設計執業活動的，應受聘并注冊于一個具有建設工程勘察、設計資質的單位。

（4）繼續教育

注冊工程師在每一注冊期內應達到國務院建設主管部門規定的本專業繼續教育要求。繼續教育作為注冊工程師逾期初始注冊、延續注冊和重新申請注冊的條件。繼續教育按照注冊工程師專業類別設置，分為必修課和選修課，在每注冊期內完成相應學時的課程。

（5）監督管理

例如縣級以上人民政府建設（房地產）主管部門，應當依照有關法律、法規和《注冊建造師管理規定》，對注冊建造師的注冊、執業和繼續教育情況實施監督檢查。

國務院建設主管部門、人事主管部門等按職責分工對全國注冊工程師考試、注冊、執業和繼續教育實施指導和監督。

（三）內　容

工程建設執業資格制度的法律關系的內容，包括政府相關部門的審查、授權、監督的關系和企業與個人享受權利履行義務的責任關系。

1.政府相關部門的審查、授權、監督的關系

政府相關部門具有對涉及建設工程相關的企業資質和個人資質的審查權利、授權其相關資質的證書的權利和監督其行為的權力，從而確保企業和個人能夠在建設市場充分發揮自己的能力，保障市場公平公正的進行。

2.企業與個人享受權利履行義務的責任關系

企業與個人憑借其資質證書在充分享有相關權利下保證建設工程的安全順利有效的進行，并應承擔起其在行使權利的工程中相關的建設責任。

執業資格監督管理機構及其相應的權利義務關系，包括企業資格監督管理機構及其職責和個人執業資格監督管理及其職責，具體見表2-3和2-4。

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