二 全球價值鏈范式：新—新—新貿易理論？

自從兩個世紀前David Ricardo奠定了國際貿易理論的基石以來，從Heckscher-Ohlin到Samuelson的主流貿易理論，一直取決于三個經典假設：

·市場是完全競爭的，生產技術規模報酬不變；

·同一個行業的生產者是同質的；

·各國僅從事最終品貿易——傳統上稱為“用葡萄牙生產的葡萄酒交換英國生產的布”，即每一種貿易品都是完全使用出口國的生產要素制成的。

第一個假設被20世紀70～80年代出現的新思潮——“新貿易理論”所動搖。這一新學派以Krugman（1975，1980）為先驅，由Helpman和Krugman（1985）進一步擴展，主要特征是考慮了規模報酬遞增的生產技術（同時考慮用戶偏好的多樣性），從而奠定了在不完全競爭背景下國際貿易理論分析框架的基礎。這一理論為技術和資源相似的國家之間普遍存在的行業內貿易提供了合理解釋，而這種現象是不能用經典的比較優勢概念來解釋的。[5]

理論分析框架的演進通常是由經驗研究中新發現的事實與傳統模型的預測結果之間的差距所推動的。正如“新貿易理論”緊隨以Grubel和Lloyd（1975）為代表的對產業內貿易的實證研究而出現，20世紀90年代末出現的新經驗證據推動了對生產者同質性（第二個經典假設）的重新考量。Bernard和Jensen（1995，1999）對企業微觀數據細致的實證研究表明，任一給定行業內出口商和非出口商之間的生產效率存在極其明顯的異質性。Melitz（2003）率先提出了對這些實證研究中所發現的企業異質性新經驗證據的理論解釋，推動了后來被稱為“新—新貿易理論”的研究。該模型通過假設參與出口活動需要的固定成本，考慮了企業自主選擇市場進入或退出的內生機制，從而為行業內的異質性企業共存提供了強有力的解釋。[6]

對古典貿易理論的第三波重構正在進行當中，全球價值鏈領域的文獻基本都與這一重構相關。隨著運輸模式和信息通信技術的迅速進步，生產過程現在可以被“分割”成不同的生產環節，每個環節對應某個特定的任務，如設計、零件采購、裝配或分銷。這些環節一般被跨境外包到能夠最有效完成該任務的地點進行。所以，當前國際貿易文獻關注的重點已不再像古典貿易理論那樣（其依賴的第三個假設），僅考慮最終產品的跨國流動，而是關注各種生產活動的“任務”以及完成這些任務所創造的附加值的跨國轉移和流動。

全球價值鏈研究范式的主要特征是其思想起源的多樣性。生產過程分節化的初始理論（Jones & Kierzkowski，1990）是建立在對中間品貿易越來越多的實證研究（Feenstra & Hanson，1996b；Campa & Goldberg，1997；Yeats，1998）基礎上的，并由此更精確地定義了全球價值鏈研究的關鍵概念，如生產活動的“分解”（Baldwin，2006）和“任務貿易”（Grossman & Rossi-Hansberg，2008a）。

與上述貿易理論的發展平行，全球價值鏈分析的方法論框架在社會學中也得到了發展。根據企業管理到產業組織理論等不同學術領域的交叉，社會學家們在對國家間價值分配結構和機制的綜合研究中，提出了“全球價值鏈”的概念（Gereffi，Humphrey，& Sturgeon，2005）。

相比之下，全球價值鏈的實證研究開展得較晚。早期基于企業經營數據進行的單個產品附加值分析（Dedrick，Kraemer，& Linden，2008；Xing & Detert，2010）隨后被以投入產出分析為基礎的產業層面價值鏈分析所補充。利用多國投入產出數據庫，可以構建各種全球價值鏈指標，如“增加值貿易”（Johnson & Noguera，2012）和“供應鏈長度”（Dietzenbacher，Romero，& Bosma，2005；Fally，2011）等。

整合不同全球價值鏈研究領域的關鍵性文獻之一是Antràs和Helpman（2004），它在契約理論的分析框架中把“新貿易理論（規模遞增）”和“新—新貿易理論（企業異質性）”相結合，而契約理論又可以和社會學家分析“全球價值鏈”的方法相聯系。這一分析框架在Antràs和Chor（2013）的模型中被進一步擴展，并將投入產出經濟學在全球價值鏈研究上的新進展也包括在內。

圖1-1 全球價值鏈分析框架的譜系

資料來源：作者繪制。

正如本書所展示的，全球價值鏈研究的這種跨學科特征開辟了不同學科之間大規模合作研究的前景。全球價值鏈文獻涵蓋了多個學科領域，其中有些與政治和政策高度相關，包括[7]：

·工業化戰略（全方位工業化與全球價值鏈驅動型工業化）；

·就業問題（全球化對就業和收入分配的影響）；

·區域發展（通過國內生產關聯的利益均沾效應）；

·創新和技術溢出（通過參與全球價值鏈學習）；

·經濟危機（生產與貿易外部沖擊的傳播機制）；

·供應鏈彈性（自然及人為災害對供應鏈的影響）；

·環境保護（碳足跡和全球治理）；

·消費者保護（食品安全和認證）；

·消除貧困（公平貿易和企業的社會責任）；

·貿易制度（世界貿易組織和區域貿易協定）；

·國民經濟核算（總貿易數據的統計偏差）。