緒論

一 選題意義

公元916年，耶律阿保機稱帝，國號契丹。公元936年，后晉石敬瑭割幽云十六州。公元960年，趙匡胤建宋，史稱北宋。宋太祖和宋太宗初期，在對遼防御戰(zhàn)略下首次約和。公元974年雙方修好，互派使臣。太平興國四年（979），宋太宗親征北漢，結(jié)果遼出兵援北漢，宋遼絕交。自此到澶淵之盟25年兩國未通使。景德元年（1004）澶淵之盟簽訂，宋遼和平遣使，自訂立和約開始的景德元年（1004）到宣和三年（1121），雙方為維持和平關(guān)系，不斷派遣使臣交聘。宋遼雙方的社會經(jīng)濟在和平的117年中，獲得了恢復(fù)和發(fā)展。如果一味輕率作戰(zhàn)，后果不堪設(shè)想。因此宋太祖、宋太宗初及澶淵之盟后宋遼和平關(guān)系保持都是值得肯定的。宋朝使臣在出使遼國的過程中，目睹契丹的生活方式，感受異域風(fēng)光，有了與遼國情感交流的切實體驗，使兩國隔閡在一定程度上消除，讓宋朝決策者以更加客觀和現(xiàn)實的態(tài)度來對待其他民族和審視自身，使雙方社會、經(jīng)濟、文化獲得發(fā)展。從維護宋遼和平關(guān)系這個角度看，使臣的活動和作用應(yīng)當(dāng)受到我們的肯定和重視。探討宋朝遣遼使臣使職差遣，對深入研究宋遼之間的關(guān)系十分重要。故此對宋朝遣遼使臣群體的研究具有重要的學(xué)術(shù)價值和理論意義。

宋朝遣遼使臣寫作的使遼詩及其行記描述的契丹舊地，在今天內(nèi)蒙古境內(nèi)；奚地，在今天河北省承德境內(nèi)；燕云地區(qū)，正是今天的北京。契丹舊地的游牧風(fēng)情、奚地的美麗勝景、幽州的悠久歷史，經(jīng)過宋朝使遼使臣的描述，都具有了豐厚的人文景觀意義，對當(dāng)今開展文化旅游活動、提高人們對旅游文化遺產(chǎn)的認識，具有積極意義，故此對宋朝遣遼使臣群體研究具有一定的現(xiàn)實意義。

20世紀(jì)80年代以來，致力于宋遼關(guān)系史研究的專家學(xué)者取得了豐碩的成果。其中關(guān)于宋遼雙方聘使的研究，主要在于考訂宋遼雙方聘使，排列使臣的出使年表。而對于其中的宋朝遣遼使臣群體的出身、素質(zhì)、身份特征、地域特征、對遼態(tài)度、出使所遵循的禮儀規(guī)則、出使后對其政治性格及對宋遼關(guān)系產(chǎn)生的影響，目前學(xué)界還沒有清楚的認識，而且對宋朝遣遼使臣諸多方面的研究不夠系統(tǒng)或沒有展開。有鑒于此，本書以宋朝遣遼使臣群體為研究對象，對這一群體在出身、素質(zhì)、身份特征、對遼態(tài)度、所遵循禮儀規(guī)則、出使對其政治性格和宋遼關(guān)系影響等方面進行較為全面且系統(tǒng)的考察，以期對進一步展開宋遼關(guān)系史和宋史的研究盡一點綿薄之力。

二 研究現(xiàn)狀

最早論及宋朝遣遼使臣的當(dāng)推清代的錢大昕。20世紀(jì)以來對宋遼交聘使研究較早的，是70年代的張亮采和80年代的聶崇岐與傅樂煥。之后雖不斷有論文發(fā)表，但總體看還比較薄弱，尤其對宋朝遣遼使臣群體研究，目前尚未看到一部專著問世。然而，學(xué)界已有的直接和間接研究成果，為本書所展開的宋朝遣遼使臣群體研究奠定了重要的學(xué)術(shù)基礎(chǔ)，下面從本書研究角度對學(xué)界已有的研究成果做一簡要評述。

1．宋遼聘使的研究

關(guān)于宋遼聘使的研究，目前學(xué)界已經(jīng)取得了一些成果，尤其以

考訂宋遼聘使為多。如錢大昕將宋朝出使遼國的使臣按照時間順序進行了排列。張亮采則以史書中“表”的形式考證了遼國的外交，其中涉及了宋遼使臣。聶崇岐考證了宋遼交聘的開始、選派、國書、禮物、使臣的迎送及待遇問題。傅樂煥考證了宋遼雙方每年出使的使臣、出使時間及其材料來源。薛政超依據(jù)《長編》和《宋史》中記載，對《遼史》中所記載的宋朝遣遼的使臣的姓名、時間進行了仔細考訂。張婕考察了北宋國信使的出使情況、官職特點、群體素質(zhì)、出使效應(yīng)以及紛繁復(fù)雜的國際政治環(huán)境對北宋國信使的派遣所產(chǎn)生的影響，其中有涉及宋朝遣遼使臣的。

對宋朝使臣專門研究和個案研究較多，賈玉英對宋遼聘使中泛使做了深入分析，指出其是往來不常的特別使臣。趙永春在《略論蘇頌使遼》中認為蘇頌5次參加對遼外事活動，所記遼國的風(fēng)土人情和經(jīng)濟狀況是研究契丹的重要資料，認為蘇頌出使遼國的歷史功績是不可磨滅的。在《蘇頌使遼與歷法改革》中趙永春認為蘇頌使遼看到遼歷法優(yōu)于宋，回國修訂歷法。此類文章還有曹樹森寫蘇頌，彭鳳萍評沈括，李慧娟寫蘇頌，張顯運述富弼，王麗亞寫王曾等。

綜上所述，學(xué)界關(guān)于宋遼聘使研究主要集中在聘使的考訂、專門或個案使臣研究，對宋朝遣遼使臣作為一個群體，從整體上考察他們的出身、素質(zhì)、身份特征、地域特征等方面沒有涉及。本書將在前人研究基礎(chǔ)上，重點對學(xué)界研究的薄弱環(huán)節(jié)進行深入探討，以求對宋朝遣遼使臣群體有一個全面而系統(tǒng)的認識。

2．宋遼和戰(zhàn)研究

關(guān)于宋遼和戰(zhàn)研究，學(xué)界已有很多成果。關(guān)于遼朝的地位，陳述提出，宋、遼、金是中國歷史上的第二次南北朝。孟古托力論證了遼在疆域、經(jīng)濟發(fā)展和歷史貢獻方面都和北宋并列。趙永春認為遼自稱北朝，強調(diào)了南朝和北朝為一家之用意。總之，南北朝之說的提出，為分析宋遼雙方和戰(zhàn)背景、正確認識宋遼和約簽訂提供了理論基礎(chǔ)。

關(guān)于戰(zhàn)爭。傅樂煥考證了高粱河之戰(zhàn)的時間及經(jīng)過，并指出了戰(zhàn)爭的意義。漆俠寫了三篇文章，首先談及高粱河之戰(zhàn)，指出北宋在戰(zhàn)略上是失敗的，而遼是成功的，并分析了造成這種局面的原因；其次論述雍熙北伐失敗對宋太宗對內(nèi)政策轉(zhuǎn)變產(chǎn)生了重要影響；最后論及遼戰(zhàn)略進攻和澶淵之盟，分析了造成宋陷于被動挨打局面的成因。陳鋒對宋太祖、宋太宗以及宋真宗對遼防御政策的演變進行了較為深入的論述，指出澶淵之盟的訂立給宋朝的國防戰(zhàn)略帶來了消極影響。王曉波認為宋太宗對遼采取積極防御的政策，以及若干的防御措施是值得肯定的。在另一篇文章中指出澶淵之盟是一個不完全平等的條約，但是宋朝有限度的妥協(xié)讓步又是明智的選擇，其進步意義是值得肯定的。

關(guān)于澶淵之盟的研究。袁志鵬《澶淵之盟研究述論》中分四類進行介紹：對澶淵之盟的性質(zhì)，產(chǎn)生的背景或原因的探討，關(guān)于澶淵之盟對宋遼雙方影響的研究，對同澶淵之盟有關(guān)的人物的研究。此不贅述。

關(guān)于首次交聘時間。賈玉英認為遼是交聘的發(fā)起方。曹顯征則從背景和交聘制度的確定兩方面入手，認為是宋主動提出交聘的。

關(guān)于邊界交涉。朱小琴對宋遼關(guān)南地之爭的起因、后果以及雙方解決爭端的原因和意義進行了論述。毛利介英、陶玉坤從契丹角度，分析了契丹對宋的領(lǐng)土要求，認為契丹關(guān)于地界交涉具有合理性。陶玉坤認為遼宋天池之爭，較全面地反映了遼宋河?xùn)|地界之爭的背景和原因。

總之，關(guān)于宋遼和戰(zhàn)研究，主要涉及遼朝地位、戰(zhàn)爭、澶淵之盟、首次交聘、邊界交涉幾個方面。本書將從宋朝對遼遣使時間特征——維持和平時間長以及戰(zhàn)、和交替出現(xiàn)——來分析產(chǎn)生這一情況的社會背景原因。

3．宋朝管理使臣制度研究

關(guān)于宋朝對宋朝使臣管理的研究，學(xué)界也有相當(dāng)多的成果。吳曉萍從宋代的外事制度和外交機構(gòu)、使臣派遣及其管理制度、外交禮儀制度、官方對外貿(mào)易及其管理制度、外交文書研究五個部分進行探討，最后總結(jié)了宋代外交制度的特點及原因。劉秀榮從外交使臣的名稱、選任制度、禮儀制度、管理制度和外交使臣的歷史影響五部分進行分析，其中有涉及宋遼外交使臣的。吳曉萍認為國信所的設(shè)立不僅為遼金之間的經(jīng)濟文化交流提供了方便，也對促進宋與遼金之間的和平交往起了重要作用。吳曉萍認為宋代外交使臣的選派不僅有嚴格的選任制度，在外事活動的實踐中還形成了選任的慣例和標(biāo)準(zhǔn)，這是宋代外交制度完善的一個重要表現(xiàn)。韓利琴探討了“辭不行”現(xiàn)象的表現(xiàn)、發(fā)生的原因及其對外交活動所產(chǎn)生的影響。

綜上可見，宋朝管理使臣制度的研究多是從宋朝外交制度入手研究，也是對整個對外制度的研究。本書力求從宋朝使臣在遼的具體外交活動方面入手，梳理宋朝對遣遼使臣的選拔、培訓(xùn)、監(jiān)督、獎懲制度，進一步探討出使與黨爭、出使對宋朝使臣政治性格的鍛煉。

4．關(guān)于宋遼交往禮儀的研究

20世紀(jì)80年代，聶崇岐對宋遼使臣官職、國書、禮儀、禮物等做了全面細致的考察。此后學(xué)者分別對禮儀交往的各具體內(nèi)容進行研究。

苗潤博搜集現(xiàn)存宋遼國書，對其時期劃分、形制、內(nèi)容進行系統(tǒng)梳理。吳曉萍認為兩宋政府對私覿有著較為嚴格的管理，并禁止外交人員在出使期間或是接待外國使者之時私相貿(mào)易。張鵬以宋遼交聘中誕辰歲節(jié)的禮物往還為考察對象，透析致禮的內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)、呈現(xiàn)方式和產(chǎn)生的影響，嘗試深入了解宋遼外交禮物所承載的意義與任務(wù)。李克華、崇慶認為外交禮儀活動的經(jīng)費開銷是很大的，經(jīng)費從申請到取得被嚴格控制，并在使用過程中受到上級監(jiān)司的監(jiān)督。這些都體現(xiàn)出宋朝外交經(jīng)費使用制度上的成熟性與合理化，從而更有利于外事活動的開展。

陶玉坤認為遼宋自澶淵議和后，雙方使臣不絕于途。并論述了遼宋互派使臣的起源、出使及接伴儀式，以及互派使臣對當(dāng)時社會的重大影響。王凱認為宋使的出使任務(wù)都有相應(yīng)的儀式，這些儀式在宋使出使活動中占有很大比重，統(tǒng)稱為使遼儀。使遼儀既是遼宋交聘制度中重要的一部分，又對遼宋交聘起到重要作用。周源認為互避廟諱不僅僅是宋代的外交禮儀，更成為一種政治制度被確立下來。

總之，這些都為本書寫作提供了資料基礎(chǔ)，本書力求在考證基礎(chǔ)上進一步探討：宋朝遣遼使臣所受賞罰不一致成因、頗具特色的宋遼禮儀制度和宋遼交往的潛規(guī)則。

5．宋朝語錄（行記、行程錄）研究

關(guān)于語錄（行記、行程錄）研究。傅樂煥稱“語錄”是匯報出使者在遼國應(yīng)對酬答的情況、行程路線、沿途山川地理、各地民物風(fēng)俗以及政治經(jīng)濟狀況的記錄。賈敬顏對五代宋金元人邊疆行記十三種記錄進行疏證，對語錄內(nèi)容進行考證。劉浦江認為在宋代，宋人出使遼金所存留下來的各種文字記錄可以分成三類。趙永春稱行程錄包括使遼詩，并發(fā)表兩篇文章論述了語錄對研究宋遼、宋金關(guān)系時的重要作用。李義、胡榮廷編著《全編宋人使遼詩與行記校注考》，加上了今人實地考察。王皓從文獻學(xué)角度考察了宋代行記和語錄。

在此基礎(chǔ)上，現(xiàn)代學(xué)者從歷史地理學(xué)角度進行了研究。孫冬虎考察了宋使遼境經(jīng)行道路的地理和地名學(xué)；劉海榮、楊福瑞考察了宋綬使遼路線之中京至木葉山段；陳天宇考察了沈括的出使路線。

由上述研究可見，宋朝遣遼使臣所行經(jīng)的路線、館舍以及與今天的地名對照已經(jīng)過考證，在此基礎(chǔ)上本書展開對宋朝使臣對契丹舊地、奚地、燕云地區(qū)的生態(tài)環(huán)境和社會生活研究，因此對館舍驛站的考察才能推進。

6．宋使遼詩研究

關(guān)于宋使遼詩研究，以前很少論及，現(xiàn)在越來越熱了。很多學(xué)者將這些與語錄（行記）結(jié)合，進行研究，成果頗豐。如諸葛憶兵的《論北宋使遼詩》；張國慶的《從遼詩及北宋使遼詩看遼代社會》；孫冬虎的《北宋詩人眼中的遼境地理與社會生活》；楊靜的《北宋使遼詩研究》；石光英的《從〈奉使遼金行程錄〉透析遼代社會生活》；蔣英的《論兩宋使北詩》；董碧娜的《宋使臣出使詩研究》；程嘉靜、張利鎖的《從〈奉使遼金行程錄〉看遼代的聚落》；陳大遠的《宋代出使文學(xué)研究》；呂富華、孫國軍的《從使遼詩看奚族社會生活》；閆薇的《從宋人邊疆行記看遼人的生活習(xí)俗》。

還有對個人詩的研究。如沈文凡、陳大遠論彭汝礪，王文科論蘇轍，胡彥論蘇頌使遼詩和科學(xué)詩的探究。關(guān)于王安石是否出使的問題，有趙克，張滌云，劉成國、盧云姝，胡榮廷、李義等的研究。

另外關(guān)于從宋使遼詩看宋遼關(guān)系。如陶晉生在《宋遼關(guān)系史研究》一書中有一章專門寫到從宋詩看宋遼關(guān)系。李春燕認為北宋初期對遼采取不同戰(zhàn)略方針，這些政策的實施對宋朝社會各階層產(chǎn)生了不同的影響，北宋各階層對遼態(tài)度也復(fù)雜多樣。

上述研究宋使遼詩的盡管很多，但是從文化旅游角度，分生態(tài)環(huán)境和社會生活考察遼地的還未見到，因為宋朝遣遼使臣群體出使遼國一般受到熱情接待，能以平常心看待遼國風(fēng)光和民俗。他們目睹契丹的生活方式，親身感受異域風(fēng)光，有了與遼國情感交流的切實體驗，將這些對遼心態(tài)及時傳到宋朝廷和民間。他們的行為對宋遼關(guān)系起到了良好作用。

三 研究內(nèi)容和研究思路

本書除緒論和結(jié)語外，共分七章。

附錄中對宋朝遣遼使臣群體列表統(tǒng)計，將每位使臣的姓名、出使時間、年齡、籍貫、出身、出使時的官職、出使的任務(wù)名稱逐一考訂出來，這也是本書開展研究的基礎(chǔ)。

第一章，宋朝對遼國遣使及其特點。本章從不同方面總結(jié)并論述宋朝遣遼使臣群體的特點。其一考察宋朝遣遼使臣出使時間的特點并分析其形成的社會背景。其二考察宋朝遣遼使臣的籍貫地域分布特點及形成原因。其三考察宋朝遣遼使臣的出身特點。其四考察宋朝遣遼使臣的文武構(gòu)成及品位特點。其五考察宋朝遣遼使臣的承擔(dān)使命類型特點。

第二章，宋朝遣遼使臣的素質(zhì)與身份特征。本章首先探討宋朝遣遼使臣的整體素質(zhì)，包括年齡、性格、相貌等自身條件，以及交際能力和外交業(yè)務(wù)能力。其次討論宋朝遣遼使臣的家族性特征及其原因。再次考察宋朝遣遼使臣的宰輔性特征及原因。最后考察使遼對宋朝使臣政治性格的影響。

第三章，宋朝對遣遼使臣的管理。從宋朝使臣群體的具體外交活動方面入手，對使臣的選拔、培訓(xùn)、監(jiān)督、獎懲以及撫恤做了全面動態(tài)考察，其中宋朝使臣替換部分涉及宋朝黨爭與出使。

第四章，宋遼外交過程中形成的禮儀制度。制度是人制定的，宋朝使臣在對遼外交中不斷豐富和完善制度。本章首先論述了宋遼外交禮儀概況，如日程、驛館、國書、禮物、語錄等。其次考察宋朝使臣在遼所受接待。重點論述遼人熱情接待，以酒待客。最后考察宋朝使臣對遼交往禮儀的基本規(guī)則，并進一步探討了宋朝使臣回國后賞罰不一致的成因。

第五章，宋朝使臣眼中的遼地生態(tài)環(huán)境和社會生活。通過考證使遼詩所作地點，將遼地分成契丹舊地、奚地、燕薊地區(qū)三個部分進行考察。首先考察契丹舊地的氣候、植被、地理。其次考察奚地氣候、植被、地理。最后考察燕薊地區(qū)的氣候、植被、地理。與之相應(yīng)，從衣食住行及生計方式，進一步觀察到契丹保留著捺缽制度，并學(xué)習(xí)漢人制度和文化，崇尚佛教，民風(fēng)淳樸。

第六章，從宋使遼詩看宋朝使臣對遼心態(tài)。本章從尚德、燕云地區(qū)、契丹之性和郵寄四個方面，分別進行考察。首先考察宋使遼詩中關(guān)于尚德、燕云地區(qū)的描繪，我們體悟到宋朝使臣對待遼的心態(tài)是積極的。其次考察宋詩對契丹實事求是認識的描述，我們感受到宋朝使臣對遼心態(tài)的客觀性和平常心。最后考察郵寄這種方式，我們感受到宋朝使臣為了維系宋遼和平關(guān)系而做的努力。宋遼和平交往關(guān)系是值得肯定的，宋朝使臣群體也應(yīng)該值得關(guān)注。

第七章，宋朝遣遼使臣對宋遼關(guān)系的影響。宋朝遣遼使臣對宋遼關(guān)系的影響既要看到當(dāng)下也要看到未來，比較難把握。本章首先考察宋朝使臣是對遼外交政策的執(zhí)行者。其次考察他們?yōu)樗纬峁┻|國重要情報，幫助宋朝制定對遼政策。再次考察他們的活動促進了雙方的經(jīng)濟貿(mào)易往來。最后探討他們的活動促進了雙方的文化交流。

本書試圖通過對宋朝遣遼使臣群體進行較為全面系統(tǒng)的研究，進而更加客觀地認識這一群體在宋朝歷史舞臺上的地位和對宋遼社會的影響。他們的活動寫就了宋遼關(guān)系史上重要的一頁。

四 需要說明的幾個問題

1．關(guān)于宋朝遣遼使臣身份的界定

宋朝遣遼使臣包括正、副使及上中下三節(jié)從人，其人數(shù)“不過百人”。他們是協(xié)助大使完成出使的任務(wù)，稱為三節(jié)人從。其職位分上、中、下三等。由都轄官、引接儀范官、議語指使、醫(yī)官、管勾禮物官、書記官、使副親屬親隨、執(zhí)旗、小底等組成，其中都轄官掌管對外禮物的押送；引接儀范官主掌外交禮儀規(guī)范，防止損及國格的言行；譯語指主管外交使者的口頭與文字翻譯；書記官主要掌管國信正、副使的私人信件；尤其是醫(yī)官，由于使臣在途中生病不宜用對方的醫(yī)藥，所以添加。史載：景德三年，真宗下令“自今朝廷宜以醫(yī)官隨行，則彼亦必使醫(yī)官同至也”。然而限于篇幅和自身的能力，關(guān)于上中下三節(jié)人從的劃分標(biāo)準(zhǔn)，人員組成等問題，尚待探討，需要另作專門研究，不在本研究范圍內(nèi)。

2．研究的時間起止

本書為宋朝遣遼使臣群體的研究，故研究的時間范圍，上起宋太祖開寶八年（975）宋遼交聘開始，下迄宣和三年（1121）宋遼絕交。其中979～1004年，宋太宗親征北漢，遼出兵援北漢，宋遼絕交，此間25年間宋遼沒有通使。