|第3章| 人類大腦

在本章中，我們將探討兩個大腦模型。這兩個大腦模型有助于我們分析交易者對市場的行為反應方式以及做出如此反應的原因。

1996年，我刊發了由托尼·普盧默撰寫的系列文章，該系列文章的題目為《受困擾的交易者》（參見附錄B）。這些文章基于“三位一體大腦”（triune brain）概念。我也閱讀過比爾·威廉斯的《證券混沌操作法》（Trading Chaos）一書，該書提出了另外一個大腦模型，稱為“三部分大腦”（three part brain）。這兩個大腦模型都有助于思考交易者行為，因為它們既顯示出了交易者在交易中存在的問題，也提示了解決方法。

實際上，比爾·威廉斯會覺得用這樣的方式看待其模型是錯誤的。他認為問題不需要解決而需要超越。我個人認為這些模型至關重要，它們使得我更進一步地提出了交易金字塔模型。也許這就是超越問題的一種形式。

本章的背景讀物是馬克·道格拉斯的《自律的交易者》（The Disciplined Trader），以及托尼·普盧默的系列文章（參見附錄B）和比爾·威廉斯的《證券混沌操作法》。

首先，讓我來解釋一下《證券混沌操作法》中的一些概念。傳統的“問題”解決方式可能會產生鐘擺效應。許多交易者通常所經歷的交易紀律怪圈（the discipline loop）就是鐘擺效應的一個簡單例子。例如，我們通過遵循自己的交易方法體系養成交易紀律，我們開始賺到很多錢，之后我們會過度自信，然后開始違反交易紀律，我們的表現開始變得糟糕，吃了虧之后又開始謙遜起來，再一次重新學會交易紀律，又開始表現良好，然后再一次變得過度自信，如此循環反復。鐘擺效應會在現實世界中一而再，再而三地出現。為了取得成功，我們必須擺脫這種狀態，這就意味著我們必須超越這種狀態。比爾·威廉斯稱“問題解決”過程為“I型結構”，而稱“問題超越”過程為“Ⅱ型結構”。

比爾·威廉斯將上述兩種結構的區別類比為歐幾里得幾何學和新的“混沌學”方法之間的不同。實話實說，我發現在他書里關于交易與混沌理論之間的聯系從某種程度上來說是單薄的，但也包含了一些出色的內容。書中有大量關于“分形”的內容已被關注討論了許多年。

大腦結構

現在讓我們再回到人類大腦的話題上來。托尼·普盧默的大腦模型由三部分組成：本能體、情緒體和思維體（參見圖3-1）。由于我們是從原始沼澤地里進化而來的，或者說我們來自那里，上述三部分是依次形成的。因此，腦干源于爬行動物的遺傳，并且已經有上百萬年的歷史，它產生我們的本能沖動。大腦邊緣系統源于我們作為哺乳動物的遺傳，它涉及情緒投入，這部分也非常古老。比較新的那部分稱為“新皮質”，它涉及反思過程和想象。

問題就在于，交易過程會觸發許多本能和情緒反應。由于這些反應根深蒂固地植根于大腦功能之中，導致我們自身難以駕馭它們。因此，原本一項簡單的活動（交易）要想做好它就變得非常困難。事實上，這的確引起了一種看法，即通過交易，我們正試圖把方的楔子（自己）塞進圓的洞里（交易環境）。然而，可能確實如此。我將證明，我們通過這么做會對自身增加許多了解，整個過程（盡管有時可能會感到不舒服）也是極其有價值的。金錢可能只是我們所取得的收獲中最小的那部分。

由于托尼·普盧默的文章里對三位一體大腦模型有完整的闡述，所以我在這里只是相當簡略地對該模型進行了介紹。

比爾·威廉斯所提出的三部分大腦模型與上述三位一體大腦模型有很大差別，因此也產生了不同的觀點。他將大腦結構分為三個部分：腦核、左腦半球、右腦半球。他沒有將注意力特別地聚焦于各部分的弱項方面，而是更多地聚焦于它們的強項方面。這和他提出的Ⅱ型結構（即超越問題）思維是相符合的。

為了對許多細節性的內容（了解具體內容推薦閱讀比爾·威廉斯的原著）進行概括，上述三部分的功能可以歸納為：“白癡”的左腦半球只擁有非常有限的能力，但它為腦核提供“編程”功能，而腦核負責執行那些需要做的事情。任何一刻，都會有上百萬比特的即時信息涌入腦中，“白癡”的左腦半球（通常情況下由其掌管著大腦）只能夠處理大約16比特的信息，而腦核可以一股腦兒地將大量信息處理完畢。因此，我們之所以能夠下意識地把事情做得很好，是由于左腦半球已經訓練強大的腦核去做好這項工作。

左腦半球“掌管”著大腦，而充滿著恐懼的自我（the ego）也棲居在這里。“自我”之所以會充滿恐懼主要是因為害怕自身會變得多余，無法再掌管大腦了。所以自我總是在憂慮，原因在于如果有事情可以憂慮，那它感覺自身仍舊是被需要的，盡管這可能是虛幻的。

那么右腦半球又是如何呢？它是3個I的來源地，所謂3個I就是靈感（inspiration）、直覺（intuition）和想象（imagination），可能還包括洞察（insight）。有人說右腦半球的力量是無窮的，它與“神性力量”（你愿意怎么稱呼就怎么稱呼）有著直接聯系。

在比爾·威廉斯的模型中（從許多方面來說它是一個比較吸引人的概念——我們可能會發現自己比較相信它，因為我們相信自己想要相信的東西），大腦中蘊藏著巨量的資源，我們必須通過超越自身現狀來充分利用它。

三位一體大腦概念也可以納入比爾·威廉斯的模型中，大體上是將腦核和左腦半球進一步劃分，只不過三位一體大腦的第三部分思維體也包含了右腦半球的部分功能。但普盧默的文章聚焦于我們大腦結構所引發的問題，而不是討論如何超越這些問題。

我個人感覺，三位一體大腦概念以及交易中引發的問題是不證自明的。那些已從事過交易的人也都非常熟悉這些問題。我們不需要討論這個概念正確與否，因為我們就是如此這般。

我們也許會說，它只是一個模型而已，僅僅是作為真實實在的一種表征。也許它只是一個有用的謊言，一個對我們而言有用但并非“事實”的概念。實際上，是這樣的，然而所有事物皆是如此，包括你坐著的椅子和你正拿在手里的書。所有在你腦海里的事物都只是事實的一種表征。

比爾·威廉斯的三部分大腦也許稍微有點復雜，但有大量證據表明它的存在以及有用性。當我們學騎自行車時，我們經歷了使用白癡的左腦半球試著騎車而不停摔倒的過程。最終，腦核得到了充分訓練，之后騎行就變得很順暢了。實際上，即使有一天從自行車上摔了下來，我們也會把它作為意外插曲而忽略。我猜想，我們都曾有過這樣的經歷，開車上了高速公路但無法記起之前幾英里是怎么開過來的。這是因為腦核已經為我們做好了這一切。右腦半球處于主導控制地位的經歷則不太常見。

比爾·威廉斯解釋了我們如何知道大腦的哪一部分處于主導控制地位：

你腦海中的棲居者（大腦的三個部分）最有趣的特征之一是你總是可以立即分辨出是哪一個正在下指令。此刻你看待世界的方式將確切地告訴你，自己大腦的哪一部分正處于主導控制地位。如果此刻你的生活是一場辛苦的掙扎，你關注著時間的流逝和語言的表達，你非常想要做正確的事情，并且（或者）你沒有感到快樂，那么一定是你的左腦半球處于主導控制地位。此外，如果你的生活是一連串的起起伏伏，你身體上感覺良好，并且感到很愉快，那么你的腦核正在主導運作。如果生活絕對是一件美事，世上所有一切都看上去恰好與你所想要的相符合，那么你正處于右腦半球掌控之中。

在《證券混沌操作法》中，有一張關于交易環境下大腦三個部分之間如何互相作用的圖示（參見圖3-2）。如果只用右腦半球進行交易，那么你的交易管理會很糟糕，你將會虧損。如果只用腦核進行交易，你將會草率魯莽。如果只用左腦半球交易，你將會擔驚受怕。如果左腦半球不參與交易，你將無法積累經驗；如果腦核不參與交易，你將無法建立信心；如果右腦半球不參與交易，你將無法擁有直覺。當大腦三部分全都共同和諧運作時，你才會達到比爾·威廉斯所說的“一致性獲利”（profit unity）境界。

《證券混沌操作法》

《證券混沌操作法》書中的內容安排旨在引領你達到那種境界。書中提出了交易水平提升的五個階段，每個階段包括不同的目標和幫助你實現上述目標的工具。這五個階段分別是：初學者、進階者、勝任者、精通者和專家。五個階段的目標也是各不相同的，分別是：虧損最小化，在單份合約交易上穩定持續地盈利，利潤最大化，依據自己的信念系統進行交易，依據自己的心智狀態進行交易。每個階段都用更好的工具來實現這些目標。在當前語境中，工具指的是分析技術加上你自身的內在能力。

此書并沒有告訴你如何去開發自己頭腦的巨大潛能。開發頭腦巨大潛能是所有時代里的神秘主義者和心靈大師共同追求的目標，但這個目標也許是被過度期望的。不過你若想要一睹圣杯（the Holy Grail）的真容，請照照鏡子就能看到！

我之所以寫這一章的內容，乃是因為我相信如果我們對自己有更多的了解，那么將更容易在市場中取得成功。本章的內容可能看上去是不夠完備的，而我們作為人類，要想對自身有一個全面的理解（如果可以實現的話），還需要幾十年甚至幾個世紀的時間。所以不要指望有任何確切的答案，并且這些答案未必令人滿意。你所真正需要的是能夠指引你在正確方向上前行的微妙路標（也許這樣的路標還應該針對大腦其他部分而不僅僅是左腦半球），我希望本章能夠對此有所幫助。

·小結·

■ 我在本章討論了兩個人類大腦模型。

■“三位一體大腦”（參見附錄B）解釋了我們常常會把交易弄得一塌糊涂的原因。

■ 比爾·威廉斯的大腦模型向我們提供了如何讓自己的大腦以優良狀態運行的指南。

■ 三位一體大腦由情緒體、本能體、思維體三部分組成。所有這三部分在我們的生活中都發揮著至關重要的作用，但在進行市場交易時，情緒和本能這兩者可能具有非常強的破壞性。

■ 比爾·威廉斯模型更多的是基于生理學層面的，也是由三個部分組成，即左腦半球、腦核和右腦半球。左腦半球負責管理和學習；腦核負責操作能力；右腦半球負責直覺、靈感和想象。正如比爾·威廉斯所指出的，當這三部分全部都和諧地運作時，我們將達到“一致性獲利”的境界。