第一篇　致非專業人士：現代世界中的國家福利和貿易

為便于閱讀，我們將本書分成兩個部分。第一篇著重講述基礎內容，給出我們試圖傳達的思想。我們希望，專業經濟學家和所有對全球貿易政策、各國生產率狀況以及對發達國家在與欠發達國家和其他工業化國家之間開展貿易往來時具有的比較利益感興趣的非專業人士都能閱讀本書的第一篇。

然而如果本書的第二篇只能引起經濟學家的初步興趣，我們也不會感到失望。第二篇探討了第一篇未能涵蓋的相關問題，我們在第一篇中沒有討論這些問題是因為它們會使討論復雜化并因而加大理解的難度。第二篇還著重處理了其他一些問題，如統計證據、與本書主題有關的早期經濟學著作，以及因修改第一篇中用以簡化論述的某些假設而導致的種種結果。

第一章　現代全球經濟和固有的貿易沖突：導言

經濟學家篤信的某些真理與非經濟學專業人士的習慣看法截然不同。人們并不需要專業訓練就能夠認識到國外競爭會危及國內的就業機會，或者一度生機勃勃的國內產業有時要讓位于外國的競爭對手，因為后者能夠以更低的成本或更好的方式生產產品。國際貿易有時會導致一些產業萎縮甚至虧損，即使像汽車或家用電器那樣的重要產業也難以幸免，從而引發經營困境或失業等問題。但是經濟學家通常堅信，國際貿易使廣大消費者能夠得到更好的汽車或CD（激光唱片）機，由此帶來的收益足以彌補上述損失。

這一結論在很大程度上基于悠久而簡單的國際貿易模型。在這些模型勾勒的世界里，不受約束的商品交換總能帶來收益。通過這種商品交換，各國最終只生產較之他國或其他產品具有自然優勢的商品，而且所有參與貿易的國家都可以從那些被有效地生產出來的商品的交換中獲益。盡管這些簡化的模型經常受到批評，但是，我們必須意識到任何研究大型經濟活動的模型都不可能包羅現實世界的復雜性。經濟學可以提供有價值的洞見，但其方式只能是關注研究對象的本質屬性，忽略那些確實存在但對主題并不非常重要的許多其他因素，只考慮關鍵因素。

然而，自這些基本國際貿易模型問世以來，世界經濟已經發生了翻天覆地的變化。大衛·李嘉圖時代科技發展緩慢、工商業不發達的農業化社會已經讓位于一個工業制造品、快速演進的技術和大公司占統治地位的社會。這就需要我們重新審視那些古典模型，而這樣的重新審視實際上已經出現在經濟學文獻之中了。

我們將在本書中表明，已經卓有成效的古典貿易模型是極其靈活的，可以根據世界經濟的新形勢加以調整。我們可以在保留其必不可少的簡單性的基礎上，對這些模型加以修訂，以反映大規模經濟活動和科技迅速傳播的雙重影響。

不過，我們修訂的理論顯示：在國際貿易中確實存在著固有的利益沖突。這意味著一國生產能力的提高往往以犧牲他國的總體福利為代價。允許貿易伙伴與本國產業進行有效競爭，并以此來提高生產能力有可能會使本國全面受損，而不是造福全體公眾。這種損害不是我們前面提到的局部危害，或者受影響的產業馬上出現就業下降，而是一種波及整個國家的負面效應。

那么，什么時候外國的發展是有利的，什么時候又是有害的呢？不精確地說，我們的觀點是，像美國這樣的發達國家可以通過幫助相當不發達的國家提高生產能力而從國際貿易中受益。可是，發達國家的利益也決定了它不得不盡可能積極主動地與發展到可比階段的其他國家展開競爭，以避免受益國家的進步損害自己的利益。

更精確地說，我們想要闡明，一個工業化國家將受益于非常落后的貿易伙伴發展新產業，從而使生產率獲得普遍提高。這一受益過程將一直持續到其貿易伙伴達到在全球市場上占有更重要地位的發展水平為止。通常，這種發展水平仍然遠遠不及發達的工業化國家，但是，這是一個重要的轉折點。在這一點之后，該新興貿易伙伴更多的產業達到該點將不利于發達國家。發達國家將通過激烈的競爭來維持其相對于新興對手的巨大優勢，從而確保其最佳利益。從某種意義上講，如果發達國家做不到這一點，那么它的經濟財富將受到抑制。因此，美國的利益在印度或印度尼西亞等貿易伙伴的發展過程中得到保證，但是從生產率方面看，美國只有盡可能地保持相對于法國、德國和日本等貿易伙伴的領先地位，其境況才會更佳。

對原始模型進行這些重要修正有一個根本原因，那就是現代的自由貿易社會已經大大不同于古典自由貿易模型描述的情況。現在，不存在一個單純基于國家自然優勢之上的最優經濟結果。今天的全球經濟已經不再強調國際競爭帶來的單一最優結果，該結果體現為每個國家都通過生產自然優勢最大的產品來實現全球利益最大化。現在，取而代之的是許多可能的結果，而這些結果取決于各國實際上決定做什么，以及它們想發展什么樣的生產能力，是自然的還是人為的。

這些結果對各貿易國的經濟利益影響不同。其中的一些結果對某一國有利，而另一些結果對另一國有利，還有一些對兩個國家都有利。但是，實際情況通常是對一國極為有利的結果往往對另一國極為不利。這一系列結果及其對相關國家截然不同的影響意味著，在現代自由貿易環境下，一國的福利主要取決于國際貿易產業的成功。貿易產業的成敗事關整個國家的得失。

1.1　多種經濟結果：大型產業和高啟動成本

在未經修正的古典模型中，各貿易國家的經濟結果往往是單一的。包括國際競爭在內的自由市場力量決定著商品在何處生產。從單一的結果中還可以推出各國確定的和理論上可預測的財富程度。產出很少的國家只有很少的東西可供國內消費和國際貿易，生活水平也很低。

經濟學教授代代相傳的一個著名且相當古老的例子可以說明這一點：如果英國和葡萄牙相互交換葡萄酒和布匹，根據各自的自然優勢，葡萄牙最終將生產葡萄酒，而英國則生產布匹。這就是最終的唯一結果。日照不足的英國生產葡萄無論在數量和質量方面都無法使英國的葡萄酒生產商在價格和質量競爭中戰勝葡萄牙的葡萄酒生產商。結果是英國的葡萄酒生產商將退出釀酒業，除非葡萄酒的需求超出葡萄牙的生產能力。但是英國的毛羊以及歷史悠久的紡織能力使英國在紡織業方面具有比較優勢，而這種比較優勢又使英國可以在紡織業中獲得成功。

正如上述例子表明的，在古典貿易經濟模型中，一國生產什么產品完全是預先注定的。由于一國只有作為特定產品的最優供應商才能成為產業中的主要生產商，因此，上述結果總能符合所有貿易國普通大眾的經濟利益。所謂“最優”就是以最低成本生產固定質量的產品，或者在成本既定的條件下，生產較高質量的產品。

這一經濟學理論最著名的結論就是，上述唯一的結果往往使各貿易國的消費者福利和生產效率達到最優水平。

但是今天的工業社會與過去非常典型的“羊毛—葡萄酒”的例子形成鮮明對比。現在，在許多產業中，效率，甚至是單純生產某種產品的能力，都要求廠商進行規模經營。

我們有過這樣的歷史，其中僅有十人的小公司就能進入汽車產業生產有競爭力的汽車。所有的汽車廠商曾經都是小型的、實驗性的，今天的許多公司就是從那個時代發展存活下來的。但那都是很久以前的事了。時至今日，一個有競爭力的汽車制造公司必須進行大規模生產，同時還必須擁有大型經銷商和支持網絡。其他國家的新進入者都必須在差不多的規模上起步，而且同已經建立起穩固地位的公司一爭高下并不容易。

和汽車產業一樣，許多現代科技要求經濟活動具備足夠的規模，以便獲得經濟合理性和競爭力。因此，如果完全聽任市場力量的作用，那么進入一個產業與在位廠商展開競爭就像一場曠日持久、成本高昂而且非常艱難的戰役。

在這些現代產業中，產業優勢模式可能僅僅是歷史事件變幻無常的結果。一場戰爭有可能迫使一些國家加大對飛機等軍用產品的投入，或者由于傳統供應渠道不暢而大力發展化學工業，或者是一位高瞻遠矚的企業家創建一家公司，由此開啟了一個新產業。這樣一些可能與自然優勢毫不相干的歷史事件，可以使一國在設備、知識和人員方面確立起優勢，從而得以在一個產業中領先多年。

今天的許多產業都要求大規模的生產經營，而且進入壁壘高、后天優勢而非自然優勢在其中具有決定性作用的產業，這一情形完全不同于葡萄酒—羊毛的例子，唯一確定的自然結果不復存在。如果美國和日本開展半導體、汽車和飛機方面的貿易，我們很容易想到美國在飛機和半導體方面占有優勢，而日本在汽車方面占有優勢，但是如下情況顯然也很有可能發生，即美國的優勢逐漸轉向汽車和半導體領域，而日本則轉向飛機制造。就上述情況而言，幾乎所有的其他組合都有可能出現。

領先地位一旦獲得，無論是有意為之還是單純的歷史偶發事件使然，它都不可能在一夜之間被徹底打破。由于新競爭者難以進入該產業，因此市場力量就會保持這樣的狀況。在葡萄酒—羊毛模式時代，由需求和自然優勢推動的市場力量將世界導向一個單一的結果。而在當代，市場力量不會選擇某一預定的結果，相反，它們傾向于維持既有模式，不管這種模式如何。

因此，現代國際貿易分析必須考慮很多可能的結果。如果各國之間已確立的多種產業格局是世界經濟中可能的穩定結果——比如日本生產商品X而德國生產商品Y，但是相反的產業格局一旦確立也同樣可行——那么，既然有成百上千的產業，就會有大量可能的生產分工組合，它們可以為自己確立在位者的地位。所有這些生產分工的排列組合都與市場力量的自由規則相一致。

進一步講，如果這些全然不同的產業和國家組合在每個貿易國家都有不同的經濟影響——對某一特定國家來說，有些是有利的影響，有些是不那么有利的影響——那么，為什么一國應當滿足現狀呢？顯然，這樣的狀況不是市場機制導致的必然和最優的結果。它實際上是由市場力量維系的歷史事件。如果一國能夠找到更好的出路，那么它何必維持現狀呢？

一國可以通過努力改變它在全球均勢中的地位。將外來競爭者拒之國內市場之外，是保護一個產業，并使之具備合理規模的傳統方法。如果國內市場中有一些國內廠商可以利用的特殊條件，或者政府為培育民族產業而有意識地進行干預，那么封鎖就是這樣的市場很自然的結果。每種情形都能將幾乎不可逾越的進入障礙轉化成徹頭徹尾的困難，而且還有許多手段可以達到這一目的。

盡管對英國來說，生產葡萄酒幾乎沒有什么意義，然而對一個現代國家而言，進入汽車或其他產業并在全球均勢中確立一個由市場力量維系的、更有利的新地位，可能是一件有意義的事情。但是這需要有人明確哪些結果是更優的。在本書中，我們將要研究哪些可能的結果對一個有既定地位的國家來說是比較有利的，同時我們也會描述這些結果對該國貿易伙伴的影響。

分析所有這些不同的結果，以及它們對各國及其貿易伙伴的影響，看起來是個艱巨的任務。經濟中有眾多產業，而且可以進入這些產業的國家也不少。這是否意味著我們必須考慮我們能夠想到的所有產業和國家呢？幸運的是，我們可以不必處理如此眾多的可能性，因為所有結果都遵循某些簡單的規則。在后面的各章中，我們將闡述這些規則及其影響。

這些規則將告訴我們，在眾多穩定結果中，對一國來說最優結果往往對它的貿易伙伴不利。我們所謂的對貿易伙伴不利是在非常寬泛的意義上而言的。它不僅考慮到對單個產業的局部影響，而且還考慮到對全體國民的影響。正是在這個意義上，我們發現國際貿易存在著固有的利益沖突。

到此為止，我們已經討論了產業進入困難有可能導致不同的穩定結果。但是，還有一個同樣重要的因素也會導致多種結果。這一因素就是一國生產能力的變化。

1.2　多種經濟結果：通過提高生產率獲得領先地位

在當代世界，各國可以相當迅速地改變它們的生產能力。我們要考慮一國學會如何擅長生產某種商品——也許是一條簡單的生產線，比如縫制襯衣或者制作人造圣誕樹——的可能性。和我們先前的討論相反，我們現在要考慮既可以小規模生產也可以大規模生產的產品，因此生產這種產品的進入成本不高。然而，我們在這種情況下得出的有關國際貿易的結論和我們在高進入成本假設下得出的結論一樣。我們將再次看到國際貿易中固有的利益沖突。

在古典貿易模型的世界中，由于它強調源自氣候或自然資源的自然優勢，因此，比如英國很難成為重要的葡萄酒生產國。然而在現代世界中，許多國家都有可能學會制造某種產品的技能，并運用這些技能直至它們達到世界生產率的領先者水平為止。

大型跨國公司的技能和訣竅使其可以在世界各地建造工廠，例如制造運動鞋的工廠。公司現有的員工，包括管理者和普通工人，都知道迅速有效地生產運動鞋的技能，而且他們可以向其他國家的新工人傳授迅速有效地生產運動鞋所需的生產技能和其他技能。如果新工人學會像全球領先者那樣高效地運用這些技能，同時他們的工資低于其他國家的工人，那么新工廠生產運動鞋的單位成本就會低于其他地方。以低成本進行競爭的能力可以改變該產業的世界貿易格局。

除了跨國公司的激勵外，通過其他的方式也可以達到同樣的結果。任何學習方式都有可能起作用。一個企業可以從已經掌握了技能的公司中招聘工人和經理，或者人們可以走出國門參與到領先產業中并向領先廠商學習。唯一重要的是，技能是可以學習或培養的，單位生產成本將因此降低。如果新工廠借助以上任何一種方式成為世界上的低成本生產商，那么市場力量將使這種低成本優勢得以持續，而我們也將擁有新的國際貿易模式，各國也將有新的經濟結果。

簡而言之，各國現在可以改變環境，并且在沒有高進入成本的產業內迅速改變生產能力，從而發展（或失去）一些產業。這可以導致全新的國際貿易結果。這種變化和新結果的可能性是導致多種結果的另一個原因所在。

顯而易見，上述不同結果遵循的規則與那些主導高進入成本和大規模生產產業的簡單規則如出一轍。我們將再次發現貿易伙伴之間存在著固有的國家利益沖突。我們的結論仍然是，對一國來說最有利的結果往往不利于另一國。我們再次表明，多種可能的結果是國際貿易沖突的潛在來源。

1.3　結論

本章的核心結論就是兩種情形的強烈對比：一種情形是單一的確定性結果，它往往產生于以小型工業為特征的古典世界，在這樣的世界里，優勢來源于固定的自然能力；另一種情形是多種多樣的可能結果，它源于進入一個大規模生產的產業需要高啟動成本。如果技能是可以后天習得的，那么，即使在小規模經營的情況下也存在同樣多的可能結果，在現代社會中，這的確是有可能的。一個英國的葡萄種植園確實不可能像葡萄牙的葡萄種植園那樣欣欣向榮，但是一個收音機的組裝工人在許多不同的國家都可以學到同樣嫻熟的組裝技術。

在古典貿易模型中，市場力量——也就是亞當·斯密所說的“看不見的手”——只能導向一種結果。與此相反，無論是高啟動成本還是學習都能賦予這只“看不見的手”以大量的選擇。這就為我們通過私人行動或公共政策修正這一結果提供了更多的可能性。歷史把我們帶到今天，但是我們可以在現在采取行動以改變偶然的歷史結果。