三 國內外研究現狀分析與評述

（一）國外研究綜述

自18世紀理查德·坎蒂倫提出“企業家”（entrepreneur）這個名詞以來，創業研究就吸引了眾多學者和研究者的關注與討論。梳理文獻研究發現，關于創業的定義主要圍繞“能力”“特質”“機會”“創建”等關鍵詞展開。能力觀點認為，創業是成功預測未來的能力（Knight, 1921），是正確地預測下一個不完全市場和不均衡現象在何處發生的套利行為和能力（Kirzner, 1973）；特質觀點認為，創業是首創精神、想象力、靈活性、創造性、樂于理性思考和在變化中發現機會的能力（Bygrave, 1989）；機會觀點認為，創業就是洞察機會并根據已控制的資源去獲取機會（Stevenson et al., 1999），是發現和利用有利可圖的機會（Shane and Venkataraman, 2000）；創建觀點認為，創業是進行新的結合，如開展新業務、建立新組織（Low and MacMillan, 1988; Schumpeter, 1934），是發起、維持和開展以利潤為導向的商業活動（Cole, 1968）。雖然許多國外學者從不同的角度對創業進行了定義，但不同學者的側重面各有差異。Stevenson等（1989）將創業定義為“創業者在不同組織之間以及組織內識別與實現機會的過程，且該過程與創業者當下所擁有的資源無關”。換言之，創業就是創業者在識別機會的基礎上，通過采取一系列行動來突破所面臨資源約束的限制，從而實現機會發展和建立新組織目標的一系列過程的集合。該觀點獲得了很多創業學者的認可。Gartner（1993）亦認為，創業是創業者在組織與環境的綜合作用下實現創新、創建新企業的過程。盡管學者對創業概念的界定不一致，但對創業領域的關注凸顯出共性。概括來說，現有關于一般創業的文獻研究內容主要集中考察創業者特質、創業機會、創業意向、創業績效、創業決策與風險以及創業環境的影響。但相較于創業一般理論而言，國際上針對農村群體創業的文獻研究較少，盡管發達國家中農民創業活動很少，但這些國家的學者對發展中國家的農民創業有所關注和探討，其內容主要集中在以下三個方面。

（1）農民創業及其影響因素研究

Entwisle等（2009）從性別差異性角度進行分析，發現性別對創業活動的發生具有重要影響，農村商業活動絕大多數由男性主導。Kaushik等（2006）認為，農民創業技能、創業態度、受教育程度是影響農民（尤其是農村女性勞動力）創業的主要因素。Papzan等（2008）指出個性品質和管理能力是影響農民創業的重要因素。Wolf（2007）則從農民創業能力視角提出，個人技能、管理技能、機會識別能力、市場風險預測與控制、危機意識、資金風險化解、創新能力、合作精神、合作技能等是促成農民成功創業的重要品質。Jourunn（2011）對在多功能農業環境下創業展開的研究表明，資源基礎和動態能力是影響農民創業的重要因素。Vishalk. Gupta和Anne S. York（2008）對法國兩個地區的農民進行調查后得出結論，即社會大眾的觀點和態度對農民創業模式選擇有重要影響。Hazel（2010）則對土耳其卡帕多西亞進行研究，發現農村社區環境與農民文化對農民創業行為有綜合影響。Gabriel（2012）研究了羅馬尼亞社會與經濟變遷下，經濟目標及其與傳統文化的交互作用對農民創業行為的重要影響。

（2）農民創業與經濟發展的關系研究

Ma（2002）從人力資本角度研究農民創業，認為發展中國家勞動力的回流促進了農村經濟社會的發展。Hennon（2008）指出，農村創業策略的實施，一方面，可以促進農村非農產業發展，使農村經濟走向多元化發展道路；另一方面，還能保證農民的身份得以保留，不受到影響。Mohapara和Rozlle（2007）在研究中國農民自我雇傭行為對農民創業和農村經濟發展的影響中得出結論：中國農民的自我雇傭行為呈不斷增長趨勢，大多數農民的自我雇傭行為都是有效率的；農民的自我雇傭行為在一定程度上促進了中國農民創業的發展，農民自我雇傭行為對農村經濟增長具有正向影響。農民創業促進傳統農村經濟轉型，挖掘了當地農民潛能，提供了就業機會（Fortunato, 2014）。

（3）農民創業與金融資源的關系研究

Sarah和Anderso（2002）認為，農民創業實質上是創業者嵌入當地社會結構中，利用和開發環境中現有資源，識別與創造機會的過程。Blanchflower和Oswald（1998）利用NCDS（National Child Development Study）、BSA（British Social Attitudes）等數據進行分析，發現外部資金獲取對農民創業至關重要，例如，大量的財產繼承可以幫助個體獲得初始資本，而對于大多數小農經濟中的農民來說，大量財產的繼承似乎不太可能，然而如果能夠通過外部環境條件獲得資金援助，作為創業初始資本，則會有很多的農村創業活動發生。另有學者指出，微觀信貸支持和外部政策環境等因素與農民成功創業息息相關（Afrin et al., 2008; Radiah et al., 2009）。

（二）國內研究綜述

從20世紀80年代起，農民創業研究開始引起國內學術界的關注，隨著“三農”問題日漸突出，農民創業研究迅速成為學界和政界研究的熱點和焦點。農民創業領域的研究成果層出不窮，總體來說，國內學者關于農民創業的研究主要集中在以下三個方面。

（1）農民創業及其影響因素研究

對于農民創業的關注主要集中在創業動機、創業意愿、創業行為、創業績效及其影響因素。一是關于農民創業動機研究。根據麥克利蘭的動機需求理論，個人創業動機主要來源于個人成就與權利需要，也正因為內部需求推動力引發了多數自發的創業行為。窮則思變是農民創業的原動力（黃中偉，2004）。具體而言，生存需要是農民創業的主要動機，自我實現和發展是農民創業的重要動機，解決就業是農民創業的動機之一（羅明忠等，2012）。郭軍盈（2006）的微觀調查顯示，73.6%的農民創業是為了改善生活條件、增加收入，26.4%的農民創業是為了發展。二是關于農民創業意愿及其影響因素研究。當前，中國農民擁有豐富的創業經驗和強烈的創業愿望，蘊藏著巨大的創業潛能（朱明芬，2010），農民創業意愿較高（彭艷玲等，2013），經濟欠發達地區的農民比發達地區的農民更具創業意愿（鐘王黎和郭紅東，2010）。微觀調查研究顯示，文化程度、打工經歷、生活現狀滿意度、家庭人口數、家庭勞動力數量、家庭年收入、地區以及親朋好友中創業人數（王黎和郭紅東，2010）、個人信仰、生產積極性（譚宇等，2010）、從業資格、技能獲取、風險態度（石智雷等，2013）、技能培訓、管理能力、親友借貸、金融借貸、自然資源的可獲取性、創業動機和對待風險的態度（劉唐宇，2010）等因素是影響農民創業意愿的主要因素。此外，蔣劍勇和郭紅東（2012）的研究表明，創業環境氛圍中家人、親戚或朋友中有成功創業者將增強農民的創業意向，創業者感知到來自周圍環境中的強關系支持有利于增強農民創業可行的信心，提升其創業意向。三是關于農民創業行為及其影響因素研究。梳理創業行為研究文獻發現，絕大多數創業行為研究中，創業行為直接表現為創業者選擇是否創業（例如，崔萌，2010；石婷婷等，2015；韋吉飛等，2008；朱明芬，2010）。作為創業行為發生發展的決定性環節，合適的創業行業、創業組織形式、資金渠道選擇對創業者實現更好的創業績效有重要的意義與實踐價值。行業選擇作為企業的發展目標和方向，決定了企業生產經營中人財物等要素的投向，以及產供銷等企業行為的組織與實施，行業選擇正確與否對創業的成敗發揮著舉足輕重的作用（池仁勇和梁靚，2010）；創業組織形式的差異決定創業者資源整合與資源配置方式的不同，進而影響創業績效（羅明忠和陳江華，2016）；個體獲取資金的渠道與農戶投資之間高度正相關，相關系數為0.7（張新民，2001）。李嘉等（2010）的研究表明，企業家的背景、特質、網絡及創業資本對企業家在初創期的行業進入決策過程具有至關重要的作用（李嘉等，2010），父輩的社會資本及其周圍環境對農民創業行業選擇具有顯著影響（羅明忠等，2013）。其他研究顯示，上一代農民創業者的人力資本狀況與其創業組織形式選擇之間顯著相關（羅明忠和黃莎莎，2014），農民創業者的家庭總收入、是否參加專業技術協會、所在鎮在本縣的經濟發展水平、個人在銀行的貸款余額、創業地點在本村對農民創業者選擇獨立創業組織形式的影響顯著為正（羅明忠和陳江華，2016）。關于農民創業行為影響因素的研究表明，個體因素和外部環境因素是最主要的影響因素（王國華，2009），其中外部因素對農民創業行為的影響最大（朱明芬，2010）。部分學者指出，外部環境中的金融環境、技術環境、社會環境、制度環境對創業均有影響（鄧俊淼，2010；朱紅根等，2010）。此外，近些年部分學者對創業行為影響因素的關注，由單一因素影響逐漸轉向了多因素綜合影響，從而可以獲得關于我國農民創業行為的外在影響機制與內在決定性機制更為全面完整的認識（吳小立和丁偉，2016）。例如，將資源嵌套在社會網絡中和嵌入特定的環境分析中，通過考慮個體特殊資源和環境的異質性，分析社會網絡對創業行為的影響。張玉利等（2008）的研究表明，創業者擁有廣泛的社會交往面、多元化的交往對象、高層次社會關系對創業者發現創業新機會具有顯著的影響。蔣劍勇等（2013）將農民創業者嵌入社會網絡進行分析發現，社會網絡規模影響創業資源獲取效果以及物質資源和信息資源的獲取，關系強度影響資源獲取效率以及物質資源的獲取，進而影響其創業績效。四是關于農民創業績效及其影響因素研究。已有研究表明，政府支持力度和貸款難易度（張應良和湯莉，2013）、農民綜合創業能力（蔡莉等，2014；謝雅萍和黃美嬌，2016；余長春和黃蕾，2008；周菁華和謝洲，2012）、商業網絡嵌套（黃潔等，2010）是影響農民創業績效的重要因素；而基于可持續生計框架的自然資本、心理資本、人力資本、社會資本、物質資本、金融資本六維度創業資本體系對創業績效的影響機制論證顯示，創業者創業自我效能感、創業樂觀態度、家庭勞動力數量、與信用社的信用關系、購買交通工具支出、家庭經營性收入、區域內正規金融機構數目顯著正向影響創業績效（蘇嵐嵐等，2016）。此外，金迪和蔣劍勇（2014）基于農民創業過程將創業者嵌入社會網絡進行分析發現，創業者在創業過程中個人網絡和商業網絡獲取所需的信息、知識以及物質資源對建立新企業并取得良好績效產生顯著影響。郭軍盈（2006）認為，在一定的社會文化和政治氛圍下，體制因素和外部環境因素影響農民的創業機會，農民自身素質則決定農民的創業能力，這三方面因素又互相影響，共同作用于農民創業行為與績效。

（2）農民創業與收入的關系研究

創業是經濟發展的新增長極，農民創業是全民創業的重點（焦曉波和關璞，2012）。東、中部農民創業活躍度對農民收入具有顯著促進作用（古家軍和謝鳳華，2012）。就農村而言，新形勢下農民創業對推動和加速農村經濟發展、轉型與升級，解決農民就業難問題，促進農民持續增收等方面起著關鍵的作用。已有研究發現，農民增收的關鍵在于農民的自我創業（溫銳，2004），高靜和張應良（2013）基于分工理論視角證實，農民創業能夠有效促進農業分工的演進，交易效率也正向促進農村分工，但其作用較弱；創業對農戶增收、農業生產率提高的貢獻較大。韋吉飛（2010）的研究顯示，農民創業對農村經濟增長具有顯著的拉動效應，對增加農民收入亦存在重要積極影響。

（3）農民創業與信貸約束的關系研究

金融資源是家庭創業的重要因素，金融資源獲取與創業發生概率之間顯著正相關（韋吉飛等，2008），且對提升家庭創業水平具有重要影響（馬光榮和楊恩艷，2011；盧亞娟等，2014）。郝朝艷等（2012）的研究顯示，金融約束的多少對農戶選擇是否創業行為產生顯著作用，其中資產水平越高，選擇創業的概率越高。翁辰和張兵（2015）采用工具變量的條件混合過程估計法分析，結果表明信貸約束對農村家庭創業選擇產生顯著的負向影響。也有學者發現，信貸約束的多少并不會直接影響農戶選擇是否創業，但對農戶創業過程中的資源配置結構和創業的層次及水平產生影響（程郁和羅丹，2009）。因此，學者們對信貸約束的多少與農戶選擇創業與否的關系并未形成定論。然而，在對信貸約束和創業選擇進行分類分析時，學者們論證的結果則一致表明，金融資源獲取受限制對農戶選擇創業存在抑制作用。例如，劉杰和鄭風田（2011）在對流動性約束進行分類的基礎上研究其對農戶選擇是否創業與具體創業類型的影響發現，流動性約束對我國農民選擇是否創業以及選擇何種創業類型具有顯著的、一致的阻礙作用，且僅有來自正規金融部門的流動性約束會對農戶是否選擇創業和創業類型產生抑制作用，而來自非正規金融部門的流動性約束則不會對農戶創業行為產生抑制作用。彭艷玲等（2016）在農戶創業選擇進行“不創業”“計劃創業”“繼續創業”“終止創業”“重新創業”的分類基礎上進一步證明，流動性約束緩解對“在創業”促進作用最顯著。鄧道才和唐凱旋（2015）的研究表明，信貸排斥負向影響農民創業選擇，且農民本身的資源異質性同樣與創業行為存在顯著相關性。

（三）國內外研究現狀評述

從以上論述可以看出，國內外學者從不同視角研究了農民創業的相關問題，其豐富的成果為本選題研究提供了重要參考依據，但以下幾方面還有待進一步深化研究。

第一，農戶創業研究目前仍處于發展階段，現有文獻對農村創業的研究不夠深入和不全面，比較分散，缺乏系統性的研究方法和邏輯框架。

第二，已有研究深入分析了農民創業動機、意愿、行為及績效的一般個體特征和環境因素，并取得了許多有參考價值和理論意義的成果。然而，創業是非常復雜的行為過程，行業選擇和組織形式選擇行為作為創業行為發生的關鍵環節，是決定創業成敗的重要因素，而現有研究中對行業與組織選擇的重視不足，針對不同創業狀態下農民個體展開深入系統性分類分析其行業選擇、組織形式選擇及其影響因素的文獻研究更是鳳毛麟角。

第三，大量研究證實，信貸約束顯著抑制了農民創業行為的發生。已有關于信貸約束在創業過程中重要作用的關注，僅局限于其對是否選擇創業的影響，而忽視了信貸約束對創業行業、創業組織形式、資金來源選擇的影響。合適的創業行業和創業組織形式對創業者實現更好的創業績效有重要的意義與實踐價值，深入剖析信貸約束對農民創業行業、創業組織形式選擇的影響有助于全面認識農民創業行為的外在影響機制。

第四，收入數量作為績效的直接考量指標，在以往的創業研究中均作為創業行為目的或效果來進一步分析其影響因素，卻忽視了收入本身的財富效應屬性。許多研究證實，初始財富數量與創業率之間呈正相關，財富積累越多的群體越容易創業。然而，收入作為初始財富的重要組成部分，也是影響個體創業行為的直接因素，卻并未引起學者們的重視。僅有個別研究（羅明忠和陳江華，2016）將家庭總收入作為影響創業組織和資金來源渠道選擇行為的因素進行考慮，并證實家庭總收入對個體選擇獨立創業組織形式具有正向影響，而不同收入水平對農戶選擇借款渠道有一定影響，具體表現為農戶家庭是否擁有存款對農戶的正規渠道信貸行為存在顯著正向影響（秦建群等，2011；朱守銀等，2003）。另外，以往研究中對收入的重視更多表現為對“數量”的關注，而忽視了收入本身的“質量”屬性。以往研究證實，農民收入水平不僅與收入絕對數量相關，與收入質量水平亦存在內在聯結關系，同時也證實了收入質量對農戶投資和消費等經濟行為具有重要影響（鄧鍇和孔榮，2016；孔榮和王欣，2013；王欣和孔榮，2014）。本研究從收入質量角度針對不同農戶個體深入剖析其對農戶創業選擇意愿、選擇行為的作用方向及大小，以期完善現有農戶創業研究理論。

第五，農村創業之所以有別于一般創業活動，關鍵在于農村創業者、農村環境的特殊性以及二者交互作用形成的動態能力異質性，正是該異質性造成農戶比一般創業者面臨更加艱難和復雜的外部環境，也因此致使不同區域內的不同創業個體在面對有限的資源和能力的情形下，表現出差異化創業選擇意愿和行為，而現有對不同區域、不同類型的創業個體進行針對性分類分析研究的文獻相對較少，且絕大多數得出的結論未考慮關鍵因素之間的跨層次互動影響，以及對不同創業選擇的影響。而對于多因素之間互動作用的考察，可以深入探索決定農民創業行為的外部環境因素、內生特質能力及其作用機制，為農民創業研究提供更具全面意義的闡釋。