第一節(jié) 農(nóng)戶生計與環(huán)境研究的調(diào)查地與調(diào)查過程

在理論研究的基礎(chǔ)上，課題組通過設(shè)計結(jié)構(gòu)化的問卷調(diào)查工具，采用科學(xué)合理的抽樣方法，進(jìn)行農(nóng)戶問卷調(diào)查，并輔之以半結(jié)構(gòu)化的訪談收集數(shù)據(jù)。

自2008年以來，西安交通大學(xué)農(nóng)戶生計與環(huán)境課題組進(jìn)行了多次大規(guī)模的問卷調(diào)查。調(diào)查地包括西安市周至縣和陜西省安康市。安康市和周至縣均是西部典型的生態(tài)服務(wù)功能突出、森林豐富、森林覆蓋率較高，但同時貧困人口集中的地區(qū)。這些調(diào)查區(qū)域有著多個自然保護(hù)區(qū)，農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展、自然資源利用也存在一定的限制。本書實(shí)證研究所采用的數(shù)據(jù)主要來自課題組2008年4月在西安市周至縣南部5個山區(qū)鄉(xiāng)鎮(zhèn)進(jìn)行的調(diào)查，以及2011年11月底在陜西省安康市4區(qū)1縣進(jìn)行的調(diào)查。此外，本書第八章的數(shù)據(jù)來自2013年3月西安交通大學(xué)人口與發(fā)展研究所、長安大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院組織的安康市小流域治理與農(nóng)戶生計調(diào)查。本節(jié)分別說明西安周至縣、陜西安康調(diào)查地的基本情況、2008年和2011年兩次調(diào)查的抽樣過程與問卷收集情況等。

一 西安周至縣調(diào)查地概況、抽樣方法與調(diào)查過程

（一）西安周至縣調(diào)查地概況

周至縣是陜西省西安市的轄縣，距西安市區(qū)78公里，面積2949平方公里，山區(qū)面積占總面積的76.4%，所轄山區(qū)為秦嶺山脈的一段，交通不便，山上終年積雪，融化后匯集成河，水質(zhì)較好，是西安市最主要的飲用水源。

在財政收入上，周至縣是西安市最貧困的縣，其2015年的財政收入僅39260萬元，而其財政支出則高達(dá)341695萬元，大部分虧損要靠西安市財政補(bǔ)貼彌補(bǔ)。周至縣農(nóng)村居民的人均收入和人均消費(fèi)也遠(yuǎn)低于全國平均水平。

西安交通大學(xué)人口與發(fā)展研究所課題組2008年選取了周至南部山區(qū)的四個鄉(xiāng)鎮(zhèn)，即厚畛子鎮(zhèn)、板房子鄉(xiāng)、王家河鄉(xiāng)和陳河鄉(xiāng)。自2001年起當(dāng)?shù)貙?shí)施了退耕還林工程，坡地和林地全面種植了經(jīng)濟(jì)林、生態(tài)林。這一地區(qū)農(nóng)戶的自然資本較為匱乏，除經(jīng)濟(jì)林外，人均耕地面積較少，不能實(shí)現(xiàn)日常糧食消費(fèi)的自給自足。另外，由于自然環(huán)境較為惡劣，交通不便，農(nóng)林作物常受到災(zāi)害天氣破壞，在一定程度上影響了農(nóng)戶的收入能力和脫貧進(jìn)程。厚畛子鎮(zhèn)在周至縣的西南部，靠近太白山自然保護(hù)區(qū)，該鎮(zhèn)部分村和農(nóng)戶開展了農(nóng)家樂等旅游服務(wù)項(xiàng)目，得到了世界自然基金會（WWF）農(nóng)戶生計改良項(xiàng)目資助，經(jīng)濟(jì)條件在這四個鄉(xiāng)鎮(zhèn)中算是較好的。

板房子鄉(xiāng)和王家河鄉(xiāng)，地理特征是以山區(qū)為主。該區(qū)域也為世界自然基金會“秦嶺保護(hù)與發(fā)展共進(jìn)”項(xiàng)目的所在地。兩個鄉(xiāng)均靠近或位于太白山國家級自然保護(hù)區(qū)。而王家河鄉(xiāng)由于地處西安市飲用水源頭地區(qū)，屬于生態(tài)保護(hù)區(qū)，農(nóng)戶的生活、生產(chǎn)均受到一定限制，加上地理?xiàng)l件和交通條件的制約，現(xiàn)為周至縣最為貧困的鄉(xiāng)鎮(zhèn)，交通不便，貧困特征非常顯著。陳河鄉(xiāng)是距離周至縣城最近的一個鄉(xiāng)，但是由于自然條件惡劣，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率十分低下，耕地質(zhì)量較差，且全部為坡耕地。該鄉(xiāng)三興村等沒有實(shí)行退耕還林，林地多為自留山，林地的經(jīng)濟(jì)效益較低，一般只能提供農(nóng)戶日常生活所需的燃料。

總之，四個鄉(xiāng)鎮(zhèn)的耕地資源十分貧乏，人地矛盾特別突出，農(nóng)業(yè)商品經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)，90%以上的農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)主要是滿足自身消費(fèi)的基本需要；農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)比較簡單，種植業(yè)長期占據(jù)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的主導(dǎo)地位；養(yǎng)殖業(yè)局限于傳統(tǒng)的家畜和家禽，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)落后，嚴(yán)重依賴傳統(tǒng)的農(nóng)耕生產(chǎn)方式，勞動生產(chǎn)率低下，“靠天吃飯”現(xiàn)象普遍存在，耕地畝產(chǎn)量十分低下。近些年來，受到國家天然林保護(hù)工程、建立自然保護(hù)區(qū)、西安水源地保護(hù)的影響，山區(qū)的可耕地面積有進(jìn)一步減少的趨勢，自然資源貧乏，山區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與生態(tài)建設(shè)、環(huán)境保護(hù)之間存在一定的矛盾，制約了農(nóng)民收入的增長。

此外，這四個鄉(xiāng)鎮(zhèn)的教育事業(yè)和醫(yī)療衛(wèi)生設(shè)施落后，農(nóng)戶子女接受教育的機(jī)會和條件受限，四個鄉(xiāng)鎮(zhèn)無中學(xué)，農(nóng)村社區(qū)缺乏公共設(shè)施，如灌溉條件差，農(nóng)戶無法利用公共設(shè)施提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率。

（二）抽樣方法

課題組同時進(jìn)行了問卷調(diào)查和訪談?wù){(diào)查。農(nóng)戶的問卷調(diào)查采用多級整群抽樣方法，即先確定擬調(diào)查的鄉(xiāng)鎮(zhèn)，再確定擬調(diào)查的行政村。對每個行政村調(diào)查期內(nèi)的全部常住農(nóng)戶進(jìn)行入戶調(diào)查。首先，根據(jù)課題組調(diào)查所需要的特定的自然生態(tài)條件，即生態(tài)脆弱地區(qū)和水源地，確定了周至南部山區(qū)的4個鄉(xiāng)鎮(zhèn)，即厚畛子鎮(zhèn)、板房子鄉(xiāng)、王家河鄉(xiāng)和陳河鄉(xiāng)。其次，通過咨詢鄉(xiāng)鎮(zhèn)、村干部及周至縣環(huán)保局的相關(guān)人員，主要按照經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、地理?xiàng)l件兩個標(biāo)準(zhǔn)，并考慮農(nóng)村農(nóng)戶生計類型與人口數(shù)量等因素的差異性，將每個鄉(xiāng)的行政村劃分為收入水平高、低兩個層次，每個層次包含基本相同數(shù)量的村，組成兩個樣本框。經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平主要依據(jù)村民2007年的人均收入，地理?xiàng)l件則區(qū)分了是否臨近自然保護(hù)區(qū)及行政村的交通便捷狀況，生計類型包括農(nóng)林業(yè)生產(chǎn)、遷移打工和非農(nóng)經(jīng)營。再次，使用隨機(jī)抽樣的方法在每層中抽取2個村，每個調(diào)查鄉(xiāng)鎮(zhèn)共有4個調(diào)查村。最后，對抽取到的調(diào)查村采用整群抽樣方法，即調(diào)查該村所有的常住農(nóng)戶，并保證每個鄉(xiāng)鎮(zhèn)中一般有280個農(nóng)戶樣本。由于王家河鄉(xiāng)人口較少，王家河的計劃樣本量略少些。

實(shí)際調(diào)查中，由于山區(qū)經(jīng)濟(jì)條件落后，居住分散，信息不暢，存在農(nóng)戶離家外出、農(nóng)戶上山勞動難以被找到等情況。受所選取的調(diào)查點(diǎn)實(shí)際情況的約束，課題組做出了必要的調(diào)整，如板房子鄉(xiāng)和厚畛子鎮(zhèn)的農(nóng)戶居住極為分散，貧困村的人口少，為保證計劃樣本量和樣本不出現(xiàn)偏差，課題組在這兩個鄉(xiāng)又各增加了2個貧困村作為調(diào)查點(diǎn)，實(shí)際調(diào)查村共20個，見表3-1。這20個行政村中，有15個臨近自然保護(hù)區(qū)或在各級自然保護(hù)區(qū)內(nèi)。其中，9個村在自然保護(hù)區(qū)內(nèi)有30～1500畝不等的土地，一些村在自然保護(hù)區(qū)內(nèi)有集體林或自留山；16個村子參加了退耕還林工程。

（三）調(diào)查過程與調(diào)查的基本情況

課題組前期開展了多次試調(diào)查。2007年8月，課題組在陜西周至縣的板房子鄉(xiāng)和王家河鄉(xiāng)選取了4個行政村進(jìn)行了小規(guī)模的試調(diào)查。工作內(nèi)容包括對農(nóng)戶的問卷調(diào)查，對農(nóng)戶的個訪及組訪，并且對鄉(xiāng)村社區(qū)負(fù)責(zé)人和縣職能部門有關(guān)人士進(jìn)行了訪談。通過小規(guī)模試調(diào)查，對研究工具進(jìn)行了修改、完善，使得調(diào)查內(nèi)容更切合理論研究，調(diào)查問題與當(dāng)?shù)厍闆r更貼切。

2008年2月29日至3月1日，課題組經(jīng)過咨詢相關(guān)知情人、對鄉(xiāng)鎮(zhèn)調(diào)查點(diǎn)的現(xiàn)場考察和比較，最終確定了調(diào)查地點(diǎn)為周至南部的四個山區(qū)鄉(xiāng)鎮(zhèn)。2008年3月20日，課題組前往擬調(diào)查的鄉(xiāng)鎮(zhèn)，落實(shí)了當(dāng)?shù)卣{(diào)查人員，并進(jìn)行了調(diào)查前的其他組織準(zhǔn)備工作；2008年4月7日至4月12日，在西安市環(huán)保局和周至縣環(huán)保局的協(xié)助下，此次調(diào)查在四個鄉(xiāng)鎮(zhèn)同時展開。課題組成員包括教師和研究生共18人，并在當(dāng)?shù)仄刚埩藢⒔?0個調(diào)查員。

本次調(diào)查共發(fā)放農(nóng)戶問卷1484份，回收問卷1078份，應(yīng)答率為72.6%，其中有效或部分有效問卷1074份；收集了鄉(xiāng)鎮(zhèn)問卷4份，社區(qū)問卷24份。此外，課題組對不同類型的農(nóng)戶、社區(qū)和鄉(xiāng)鎮(zhèn)干部等進(jìn)行了個人訪談22人次和3次組訪，獲取了大量一手調(diào)查資料。

二 陜西安康市調(diào)查地概況、抽樣方法與調(diào)查過程

（一）陜西省安康市概況

安康市位于陜西省東南部，北靠秦嶺、南依巴山，下轄漢濱區(qū)、漢陰縣、石泉縣、寧陜縣、紫陽縣、嵐皋縣、平利縣、鎮(zhèn)坪縣、旬陽縣、白河縣共1區(qū)9縣，國土面積2.35萬平方公里。2010年12月，國務(wù)院發(fā)布了《全國主體功能區(qū)規(guī)劃》，將安康列入了國家級限制開發(fā)的重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)。全市除漢濱區(qū)外其他9個縣劃為秦巴生物多樣性生態(tài)功能區(qū)，是國家“兩屏三帶”生態(tài)安全戰(zhàn)略格局的重要組成部分。全市2.35萬平方公里的國土面積中，重點(diǎn)開發(fā)區(qū)域僅占8.1%，限制開發(fā)區(qū)域占84%，其余7.9%為禁止開發(fā)區(qū)域。境內(nèi)有多個國家級及省級自然保護(hù)區(qū)，如牛背梁國家級自然保護(hù)區(qū)、化龍山國家級自然保護(hù)區(qū)等。

安康市處于丹江口水庫上游，屬于國家南水北調(diào)中線工程和引漢濟(jì)渭工程的核心水源區(qū)。2014年底南水北調(diào)中線工程正式通水，其中，70%丹江口水庫多年平均入庫水量來自陜西的安康、漢中和商洛。同時，安康市也位于國家秦巴山區(qū)連片特困地區(qū)，安康10縣區(qū)全部屬于國家級秦巴山片區(qū)集中連片貧困區(qū)；10縣區(qū)中有9個國家級貧困縣區(qū)、1個省級貧困縣。安康市在2.35萬平方公里的國土面積中，25度以上的土石山區(qū)占92.5%，水土流失面積1.3萬平方公里，地質(zhì)災(zāi)害高發(fā)易發(fā)區(qū)面積6173平方公里，防災(zāi)、避災(zāi)、減災(zāi)任務(wù)艱巨，責(zé)任重大，每年因?yàn)?zāi)返貧率高達(dá)15%。

因此，陜西安康市是西部典型的生態(tài)脆弱與貧困集中的地區(qū)。2012年5月，國務(wù)院批復(fù)了《秦巴山片區(qū)區(qū)域發(fā)展與扶貧攻堅規(guī)劃（2011-2020年）》，安康全市10縣區(qū)全部納入了規(guī)劃范圍；同年9月，國務(wù)院批復(fù)了《丹江口庫區(qū)及上游地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展規(guī)劃》，全市10縣區(qū)全部納入了南水北調(diào)中線工程水源區(qū)的影響區(qū)。2014年3月，國家發(fā)展和改革委員會、環(huán)境保護(hù)部發(fā)布了《關(guān)于做好國家主體功能區(qū)建設(shè)試點(diǎn)示范工作的通知》（發(fā)改規(guī)劃〔2014〕538號），安康市被列為陜西省的三個國家主體功能區(qū)建設(shè)試點(diǎn)示范市（縣）之一（其他兩個為周至縣和志丹縣）。陜西安康市作為位于限制開發(fā)區(qū)和重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)的西部典型城市，其發(fā)展受到了限制，需要兼顧生態(tài)保護(hù)和發(fā)展的雙重需要。

近年來，安康市經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度明顯提升，安康生產(chǎn)總值從2000年的74.8億元增至2014年的689.44億元，人均生產(chǎn)總值從2000年的2561元增至2014年的26117元。

安康產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)正進(jìn)一步優(yōu)化。2014年，安康的三次產(chǎn)業(yè)比重分別為13.5%、55.1%和31.4%。其中，新型材料、富硒食品等六大支柱產(chǎn)業(yè)占總產(chǎn)值的92.8%。第一產(chǎn)業(yè)占比從2000年的30.43%下降到2014年的13.5%；第二產(chǎn)業(yè)占比從2000年的27.13%增長到2014年的55.1%，第三產(chǎn)業(yè)占比則從2000年的42.45%下降到2014年的31.4%。

安康的貧困面積大。2014年全國城鎮(zhèn)居民人均可支配收入28844元，農(nóng)村居民人均純收入9892元。安康城鎮(zhèn)居民人均可支配收入25011元，農(nóng)村居民人均純收入7468元，分別是全國平均水平的86.7%和75.5%。截至2013年末，安康市常住人口263.76萬人，城鎮(zhèn)化水平41.0%，低于國家總體水平（53.7%），城市空間人口密度為18284人/平方公里。社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高的區(qū)域主要集中在月河盆地和漢江沿岸，社會經(jīng)濟(jì)較不發(fā)達(dá)的區(qū)域集中于秦巴山區(qū)。

以下為安康市在生態(tài)保護(hù)、農(nóng)村扶貧與發(fā)展方面一些重要的地區(qū)政策背景。

1．移民搬遷工程

為從根本上解決陜南災(zāi)害與貧困、生態(tài)保護(hù)問題，2011年5月，陜西省委、省政府決定啟動陜南移民搬遷工程，計劃用10年時間，把居住在中高山地質(zhì)災(zāi)害易發(fā)區(qū)的240萬山區(qū)群眾搬遷轉(zhuǎn)移到安全、宜居、宜業(yè)的淺丘或川道地帶，旨在徹底解決陜南地區(qū)長期以來的地質(zhì)災(zāi)害問題，以使普通民眾生活在安全便利的居住環(huán)境中，同時也從源頭上解決生態(tài)保護(hù)面臨的難題。陜南移民搬遷工程涉及60萬戶，240萬人。

從整體上看，安康生態(tài)移民屬于陜南地區(qū)移民搬遷安置工程的一部分，安康市移民搬遷總數(shù)為20.6萬戶，共88萬人。安康各區(qū)縣均有所涉及。實(shí)施生態(tài)移民搬遷的目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)搬遷群眾搬得出、穩(wěn)得住、能發(fā)展、可致富。

2．環(huán)境保護(hù)和災(zāi)害防治工程

《安康市國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展第十二個五年規(guī)劃》闡明了生態(tài)建設(shè)和環(huán)境保護(hù)的目標(biāo)，如“堅持綠色、低碳、循環(huán)發(fā)展理念，以節(jié)能減排為重點(diǎn)，加快構(gòu)建資源節(jié)約、環(huán)境友好的生產(chǎn)方式和消費(fèi)模式，增強(qiáng)可持續(xù)發(fā)展能力，提高生態(tài)文明水平”等。該規(guī)劃確定了十大環(huán)境保護(hù)和災(zāi)害防治重點(diǎn)工程，如退耕還林工程規(guī)劃退耕還林155萬畝，其中退耕地造林65萬畝，宜林荒山荒地造林40萬畝，封山育林50萬畝；天然林保護(hù)工程規(guī)劃宜林荒山荒地造林135萬畝，中幼林撫育200萬畝；垃圾、污水處理工程規(guī)劃建成10縣區(qū)垃圾處理場，日處理能力1366噸；建成江北污水處理和9縣城污水處理工程，日處理能力11.7萬噸。其他，如長江防護(hù)林工程、生物多樣性保護(hù)工程、水土流失及易災(zāi)地區(qū)生態(tài)環(huán)境綜合治理工程、山洪地質(zhì)災(zāi)害防治工程、漢江綠化工程、節(jié)能工程等。

3．農(nóng)村扶貧政策概況

近年來安康市增加扶貧資金總量，實(shí)行不同形式的扶貧項(xiàng)目，片區(qū)開發(fā)與扶貧到戶相結(jié)合，開發(fā)式扶貧與救濟(jì)扶貧相結(jié)合，整合專項(xiàng)扶貧、行業(yè)扶貧和社會扶貧資源，實(shí)施了避災(zāi)扶貧搬遷、教育扶貧、產(chǎn)業(yè)扶貧、健康扶貧、保障扶貧和社會扶貧六大工程。

目前安康市實(shí)施的開發(fā)式扶貧項(xiàng)目包括扶貧移民搬遷項(xiàng)目、扶貧連片開發(fā)（如整村推進(jìn)扶貧重點(diǎn)村建設(shè)、特困村建設(shè)）、產(chǎn)業(yè)扶貧（貸款貼息、貧困戶生產(chǎn)發(fā)展項(xiàng)目、產(chǎn)業(yè)化扶貧項(xiàng)目、互助資金項(xiàng)目等）、貧困戶能力建設(shè)項(xiàng)目（雨露計劃培訓(xùn)項(xiàng)目、農(nóng)民實(shí)用技術(shù)培訓(xùn)項(xiàng)目、農(nóng)村貧困大學(xué)生助學(xué)項(xiàng)目等）、農(nóng)業(yè)綜合開發(fā)、新農(nóng)村建設(shè)等。

2011～2014年，安康市按每村100萬元的專項(xiàng)扶貧資金投入標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施整村推進(jìn)連片開發(fā)89個片區(qū)321個項(xiàng)目村；累計投入小額到戶扶貧貼息資金15.5億元，建設(shè)扶貧互助資金協(xié)會180個，扶持龍頭企業(yè)57個，園區(qū)21個，合作社33個，建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)農(nóng)田11萬畝，實(shí)施扶貧雨露計劃培訓(xùn)3.4萬人，農(nóng)業(yè)實(shí)用技術(shù)培訓(xùn)32萬余人次，資助農(nóng)村貧困家庭大學(xué)生7000人，有力地促進(jìn)了貧困村發(fā)展和貧困群眾增收，3年減少貧困人口21萬人。

（二）抽樣方法

西安交通大學(xué)人口與發(fā)展研究所2011年11月在陜西安康市組織了一次大規(guī)模農(nóng)戶問卷調(diào)查。該調(diào)查是在安康市統(tǒng)計局以及各區(qū)縣統(tǒng)計局的配合下，主要以安康市農(nóng)村住戶為調(diào)查對象，采用調(diào)查員入戶調(diào)查的方式進(jìn)行的。調(diào)查區(qū)域覆蓋安康市的5個行政區(qū)縣：漢濱區(qū)、石泉縣、寧陜縣、紫陽縣和平利縣。

該次調(diào)研抽樣的過程如下：首先，根據(jù)課題組的研究目的選擇5個調(diào)查區(qū)縣。研究目的要求選擇森林豐富的貧困山區(qū)、自然生態(tài)保護(hù)突出或生態(tài)政策實(shí)施較多的地區(qū)，以及要有較多移民搬遷戶的地區(qū)。結(jié)合大量調(diào)查地資料和實(shí)地考察，課題組選擇了寧陜、石泉、漢濱、紫陽和平利5個調(diào)查區(qū)縣。其中，除平利縣為陜西省省定扶貧開發(fā)重點(diǎn)縣之外，漢濱區(qū)、寧陜縣和紫陽縣均是國家扶貧重點(diǎn)縣，石泉縣也于2012年納入國家扶貧重點(diǎn)縣。

其次，考慮到實(shí)際調(diào)查的可操作性，在5個調(diào)查區(qū)縣內(nèi)分別選擇了3個調(diào)查鎮(zhèn)。結(jié)合研究目的需要，在查閱大量調(diào)查地資料的基礎(chǔ)上依據(jù)以下標(biāo)準(zhǔn)對調(diào)查鎮(zhèn)進(jìn)行選擇，如選擇那些有移民搬遷集中安置點(diǎn)的鎮(zhèn)，或者森林豐富、生態(tài)服務(wù)功能突出的鎮(zhèn)，或是實(shí)施了退耕還林工程的鎮(zhèn)。

再次，在選定的調(diào)查鄉(xiāng)鎮(zhèn)內(nèi)，選擇有移民安置點(diǎn)的行政村10個，非集中安置點(diǎn)的一般行政村15個，共計25個調(diào)查村。5個調(diào)查區(qū)縣共有10個有移民集中安置點(diǎn)的行政村，確定為調(diào)查村。15個非集中安置點(diǎn)的一般行政村的抽樣過程是根據(jù)安康市統(tǒng)計局所提供的行政村名單，隨機(jī)抽取了12個行政村；另根據(jù)課題組的特定研究需求，補(bǔ)充了3個實(shí)施退耕還林突出，或者實(shí)施了退耕還濕或者有其他生態(tài)補(bǔ)償項(xiàng)目的行政村，共計15個一般行政村。

最后，對選定的有移民集中安置點(diǎn)的行政村和一般行政村按照要求分別進(jìn)行農(nóng)戶抽樣。

15個非集中安置點(diǎn)的一般行政村樣本農(nóng)戶的確定依據(jù)為：根據(jù)安康市統(tǒng)計局所提供的行政村小組名單，隨機(jī)抽取村小組。在村小組整群抽樣的基礎(chǔ)上，形成村級工作表。總體上，確保了一般農(nóng)村住戶樣本在村小組整群抽樣的基礎(chǔ)上，實(shí)現(xiàn)隨機(jī)抽樣。

綜上，此次調(diào)查共涉及安康市5個調(diào)查區(qū)縣，15個調(diào)查鄉(xiāng)鎮(zhèn)，25個調(diào)查村，計劃收集1500個農(nóng)戶樣本。15個調(diào)查鄉(xiāng)鎮(zhèn)的地理位置見圖3-1。

（三）調(diào)查過程與數(shù)據(jù)收集

2011年11月27日至12月4日，課題組成員在安康市一區(qū)四縣的15個鄉(xiāng)鎮(zhèn)25個村進(jìn)行了為期8天的正式問卷調(diào)查。通過問卷回收、數(shù)據(jù)錄入、數(shù)據(jù)清洗、數(shù)據(jù)修正與補(bǔ)救，本次安康地區(qū)農(nóng)戶生計與環(huán)境調(diào)查實(shí)際發(fā)放問卷1570份，回收數(shù)量1410份，問卷回收率為89.8%，其中有效或部分有效問卷數(shù)量為1404份，問卷有效率為99.6%。另發(fā)放鄉(xiāng)鎮(zhèn)問卷15份、村問卷25份，回收率和有效率皆為100%。

本次調(diào)查的農(nóng)戶問卷見本書附錄。

三 安康調(diào)查樣本農(nóng)戶的基本情況

（一）被調(diào)查農(nóng)戶的家庭人口特征

調(diào)查收集的1404個農(nóng)戶樣本中，合計總?cè)丝跀?shù)為5132人，其中常住人口數(shù)為4517人。對于這1404戶樣本而言，家庭平均人口數(shù)為3.66人，家庭平均常住人口數(shù)為3.22人，家庭平均勞動力人數(shù)為2.62人，家庭平均男性勞動力人數(shù)為1.44人。

在1404個樣本家庭5132個被調(diào)查總?cè)丝谥校艹踔屑耙陨辖逃目側(cè)藬?shù)為2328人，平均每戶有1.66人；曾有過村干部或國家公務(wù)員、農(nóng)村智力勞動者（技術(shù)員、教師、醫(yī)生等）、企事業(yè)職工、軍人經(jīng)歷（有過其中一種或多種經(jīng)歷的）的總?cè)藬?shù)為612人，平均每戶有0.44人；掌握某項(xiàng)手藝和技術(shù)（如廚藝、獸醫(yī)、養(yǎng)蜂技能、編織技能、泥瓦匠、裁縫、木匠等）的總?cè)藬?shù)為537人，平均每戶有0.38人；接受過培訓(xùn)（如農(nóng)林業(yè)培訓(xùn)、外出務(wù)工培訓(xùn)、環(huán)保培訓(xùn)）的總?cè)藬?shù)為534人，平均每戶有0.38人。以上這些家庭成員特征見表3-2。

（二）安康被調(diào)查農(nóng)戶的戶主社會人口特征

戶主通常是家中權(quán)力最高者，擁有對家庭重大事務(wù)的決策權(quán)。本次調(diào)查的戶主基本特征包括：是否為常住人口、性別、年齡、民族、健康狀況、文化程度、婚姻狀況及政治面貌，具體情況見表3-3。

（三）安康被調(diào)查農(nóng)戶的非農(nóng)生計活動情況

1．農(nóng)戶從事非農(nóng)經(jīng)營的情況

安康市所調(diào)查的樣本農(nóng)戶涉及非農(nóng)經(jīng)營的僅占11%。由圖3-2可以看出，非農(nóng)經(jīng)營的農(nóng)戶中從事商業(yè)的比例最高，將近30%，住宿餐飲和交通運(yùn)輸分別占1/4左右，從事農(nóng)產(chǎn)品加工和汽車修理服務(wù)的農(nóng)戶較少，不到10%。

2．農(nóng)戶打工情況與特征

從比較農(nóng)戶家庭層面的打工信息來看（見表3-4），超過一半的家庭有成員外出務(wù)工（約57%）；打工戶的家庭規(guī)模顯著大于非打工戶。此外，對比勞動力數(shù)量可以發(fā)現(xiàn)，打工戶的平均勞動力數(shù)量、男性勞動力數(shù)量均顯著高于非打工戶。

表3-5顯示了樣本農(nóng)戶按照移民搬遷戶、安置特征（集中安置或分散安置）、參與退耕還林情況分列的家庭打工情況。可以發(fā)現(xiàn)，搬遷戶中有打工的比例（63.7%）高于非搬遷戶有打工的比例（54.5%），而集中安置戶中有打工的比例（69.1%）高于分散安置戶有打工的比例（54.6%）。退耕還林戶中有打工的比例（58.6%）略高于非退耕還林戶有打工的比例（51.5%），從而初步可以看到政府政策對樣本農(nóng)戶外出務(wù)工的影響。

表3-6反映了按打工與非打工者分列的被調(diào)查樣本的個人特征。可以看出，超過30%的勞動力有過打工經(jīng)歷，其中以男性勞動力為主，而女性打工的數(shù)量不足男性的一半，兩者差異顯著；從樣本勞動力的婚姻狀況來看，已婚者所占比例（71.56%）遠(yuǎn)高于未婚者（28.44%），但通過對比打工者和非打工者的婚姻狀況發(fā)現(xiàn)，打工人群中已婚者所占比例（59.64%）顯著低于非打工者中已婚者的比例（76.68%）。從打工者的年齡分布來看，樣本中的打工者多集中在40歲以下，占總打工者的比例超過72.66%，其平均年齡（33歲）遠(yuǎn)低于非打工者的平均年齡（41歲）；從教育水平的分布來看，勞動力的平均受教育水平普遍較低，集中在初中水平（約41%），而對比打工者和非打工者的教育水平，初中以上文化程度的勞動者在打工群體中所占的比例顯著高于非打工群體，顯示了教育水平對個人進(jìn)行外出務(wù)工決策的重要性。這一規(guī)律同樣體現(xiàn)在打工人群在“手藝和技能”等特征的分布中。此外，在打工群體中接受過非農(nóng)培訓(xùn)的勞動者的占比顯著高于非打工群體，差異較為顯著，而打工群體中接受過農(nóng)業(yè)培訓(xùn)的勞動者所占比例卻低于非打工者接受過農(nóng)業(yè)培訓(xùn)的勞動者所占的比例，但差異不顯著，這說明相關(guān)技能和培訓(xùn)對于外出務(wù)工能起到積極作用。

表3-7是以本地打工和外地打工分列的打工者特征描述。所謂本地打工是指在本鎮(zhèn)以內(nèi)打工，所謂外地打工是指在本鎮(zhèn)以外的地方打工。可以看到，外地打工戶的比例（81.09%）遠(yuǎn)高于本地打工戶（18.91%）（其中有3.86%的農(nóng)戶家中既有成員在本地打工又有成員在外地打工，在此未列入統(tǒng)計）；從外出務(wù)工的人數(shù)來看，超過80%的人選擇了去外地打工而非本鄉(xiāng)鎮(zhèn)；可以看出在外地打工者中礦工、工廠工人的比例較高，而本地打工者多以與建筑和服務(wù)業(yè)相關(guān)的工作為主；對比打工者日工資水平發(fā)現(xiàn)，外地打工者的工資水平（116.77元/天）顯著高于本地打工者（86.70元/天）；從打工時間來看，外地打工者的年平均工作時間（9.13個月）顯著高于本地打工者（7.73個月）；從打工者給家庭的年均匯款來看，外地打工者的匯款數(shù)量（3957元/年）顯著低于本地打工者（4456元/年）。