警察審訊實證研究不足并不是最近才發現的現象,聯邦最高法院在20世紀60年代開始考慮對警察審訊實行新的限制時,就驚訝地發現可供其借鑒的經驗性信息相當匱乏。 20 世紀 50 年代后期,美國律師基金會(American Bar Foundation)在幾個城市進行了一些田野調查,但是對調查所獲得材料的定量分析相當有限。1首份公開出版的關于警察審訊的可靠數據是小愛德華·L. 巴雷特(Edward L. Barrett Jr. )教授1962 年發表的對加利福尼亞州兩個城市的警察審訊實踐的研究結果。2但是,他的研究只包括了警察審訊持續的時間長度以及犯罪嫌疑人供述率兩個方面的簡略信息。3 因此,在埃斯科貝多訴伊利諾伊州案(Escobedo v. Illinois)4——一個質疑聯邦最高法院在警察審訊問題上的法理立場的判決——中并未援引任何的實證性研究結論,也就絲毫不令人奇怪了。5 除了不經意地提到巴雷特的研究之外6,埃斯科貝多案判決意見同樣沒有援引任何其他的實證研究結論。
但是,無論人們如何解釋此前的相關研究,我們與托馬斯教授一樣,都對自米蘭達案判決后與此相關的重要問題研究的缺乏表示擔憂。正如托馬斯教授指出的那樣,大約在20 世紀70 年代,學術界就已經對供述問題的研究喪失了興趣。47事實上,此后就沒有關于警察審訊的實證研究成果公開發表。只有一些關于供述的零星統計,而且這些統計都還是因為其他目的(例如出于研究辯訴交易的需要)而進行的。48最近唯一一項關于警察審訊的實證研究是理查德·A.利奧(Richard A. Leo)教授在舊金山灣區警察局完成的。49在這項開創性的研究中,利奧教授觀察了100多起由偵查人員進行的審訊活動,并為我們提供了一份關于現代警察審訊策略與方法的最佳信息。但是,由于他的研究局限于在警察局辦公室內,由偵查人員所實施的審訊實踐,因此無法揭示更廣意義上的,在警察局辦公室之外,由偵查人員之外的其他警察實施的審訊(或者是未進行審訊)活動的情況。50
5參見上訴人、被上訴人的上訴及答辯摘要,以及美國公民自由聯盟(American Civil Liberty Union, ACLU)的意見, Escobedo v. Illinois, 378 U. S. 478 (1964) (No. 615)。被上訴人伊利諾伊州的答辯摘要并未援引有關貧困被告人在初次聆訊后應獲得律師幫助的實證研究成果。參見前引注第24頁,被上訴人答辯摘要(轉引自Yale Kamisar & Jesse H. Choper, “ The Right to Counsel in Minnesota: Some Field Findings and Legal-Policy Observations”, 48 Minn. L. Rev. 1 [1963])。 ACLU的意見摘要中引用了美國警察審訊手冊的相關內容,參見Brief for the ACLU, 前引注,第4—8頁。
7參見 Charles H. Whitebread & Christopher Slobogin, Criminal Procedure: An Analysis of Cases and Concepts 379 (3d ed. 1993) (“埃斯科貝多案判決并未為法庭或警察提供更多的指引”)。
8唯一公開出版的特別研究似乎是 Criminal Investigation Div. , Detroit Police Dept. , Confessions in Felony Prosecutions for the Year of 1961 as Compared to January 20, 1965 Through October 31, 1965 (Dec. 13, 1965) (在該報告中披露了各類案件犯罪嫌疑人的供述率),轉載于Theodore Souris, “Stop and Frisk or Arrest and Search—The Use and Misuse of Euphemisms”, 57 J. Crim. L. , Criminology & Police Sci. 251, 263-64 (1966); Nathan R. Sobel, “The Exclusionary Rules in the Law of Confessions, A Legal Perspective—A Practical Perspective”, N. Y. L. J. , Nov. 22, 1965, at 1; 還可參見Wayne R. LaFave, Arrest: The Decision to Take a Suspect into Custody (1965) (該文披露了一些基于觀察而獲得的逮捕信息)。
9參見Richard H. Kuh, “The ‘Rest of Us’ in the ‘Policing the Police’ Controversy”, 57 J. Crim. L. , Criminology & Police Sci. 244, 247 (1966)。
17roject, Interrogations in New Haven: The Impact of Miranda”, 76 Yale L. J. 1519 (1967) [hereinafter Yale Project].
18John Griffiths & Richard E. Ayres, “ A Postscript to the Miranda Project: Interrogation of Draft Protestors”, 77 Yale L. J. 300 (1967).
19Richard H. Seeburger & R. Stanton Wettick, Jr. , “Miranda in Pittsburgh—A Statistical Study”, 29 U. Pitt. L. Rev. 1 (1967).
20Richard J. Medalie et al. , “ Custodial Police Interrogation in Our Nation's Capital: The Attempt to Implement Miranda”, 66 Mich. L. Rev. 1347 (1968).
21James Witt, “ Non-Coercive Interrogation and the Administration of Criminal Justice: The Impact of Miranda on Police Effectuality”, 64 J. Crim. L. & Criminology 320, 322 (1973).
22Controlling Crime Through More Effective Law Enforcement: Hearings Before the Subcomm. on Criminal Laws and Procedures of the Senate Comm. on the Judiciary, 90th Cong. , 1st Sess. 1, 1120 (1967) (紐約郡地方檢察官弗蘭克·S. 霍根[ Frank S. Hogan]在犯罪控制聽證會上的發言[以下簡稱“ Controlling Crime Hearing”])。
24同上引注,第219頁(金斯縣地方檢察官阿倫·E.庫塔[Aaron E. Koota]在犯罪控制聽證會上的發言)。
25American Law Inst. , A Model Code of Pre-Arraignment Procedure: Study Draft No. 1, at 140 (1968).
26Wayne E. Green, “Police vs. ‘Miranda’: Has the Supreme Court Really Hampered Law Enforcement?”, Wall St. J. , Dec. 15, 1966, at 16.
27參見 Donald Janson, “ Homicides Increase in Chicago, but Confessions Drop by 50% ”, N. Y. Times (Chicago), July 24, 1967, at 24。
28同上引注,第311頁(洛杉磯地方檢察官埃弗利·J.揚格[ Evelle J. Younger]在犯罪控制聽證會上的發言)。
29Vera Inst. of Justice, Monitored Interrogations Project Final Report: Statistical Analysis (1967 ) [hereinafter Vera Inst. , Monitored Interrogations]; Vera Inst. of Justice, Taping Police Interrogations in the 20th Precinct, N. Y. P. D. (1967) [以下簡稱 Vera Inst. , Taping Police]。令人奇怪的是,該項研究從未正式出版,可供引用的只有打印手稿。
30Neal A. Milner, The Court and Local Law Enforcement: The Impact of Miranda (1971).
31David W. Neubauer, Criminal Justice in Middle America viii (1974).
32Lawrence S. Leiken, “Police Interrogation in Colorado: The Implementation of Miranda”, 47 Den. L. J. 1 (1970).
33參見Cassell,前引注③,第395—417頁(認為有可靠的研究表明,米蘭達案判決之后犯罪嫌疑人的供述率下降了16. 1個百分點); 還可參見Whitebread & Slobogin, 前引注(19),第381頁(該項研究認為,在實行米蘭達規則的司法管轄區進行的研究發現,“在米蘭達規則實施之后,犯罪嫌疑人的供述率出現了10—20個百分點的顯著下降”)。但請比較 Stephen J. Schulhofer, “Miranda's Practical Effect: Substantial Benefits and Vanishingly Small Social Costs”, 90 Nw. U. L. Rev. 500, 544-47 (forthcoming 1996) (該項研究引用卡塞爾的數據,并且認為其研究支持米蘭達案判決后犯罪嫌疑人供述率下降了4. 1—6. 4個百分點的結論),以及Paul G. Cassell, “ All Benefits, No Costs: The Grand Illusion of Miranda's Defenders ”, 90 Nw. U. L. Rev. (forthcoming 1996) (responding to Schulhofer)。
38托馬斯教授承認,華盛頓特區的警察并未普遍遵守米蘭達規則的要求,但其認為,通過對得到了米蘭達警告和未得到米蘭達警告的犯罪嫌疑人供述率進行分析,可以彌補這一不足。參見Thomas, 前引注⑤,第829—830頁。但這一方法最多只能揭示米蘭達警告的效果,而不能揭示米蘭達規則的其他要求,例如應犯罪嫌疑人要求隨時停止審訊等要求所帶來的影響,參見Cassell, 前引注③,第410頁(華盛頓特區的警察并未遵守米蘭達規則有關犯罪嫌疑人棄權和應犯罪嫌疑人要求隨時中止審訊的要求);還可參見Schulhofer, 前引注(45),第531頁(對Cassell“研究所利用的后米蘭達時期數據來自華盛頓特區警察局完全遵守米蘭達規則之前時期”的判斷表示認同)。當與米蘭達規則的大部分危害后果似乎都是來源于警告而非其他要求這一事實結合起來考慮時,這一點似乎有些重要。參見下引注(113)(解釋了為什么應犯罪嫌疑人要求隨時停止審訊的規則,而不是警告對審訊的影響最大)。針對華盛頓特區警察局的研究同樣存疑,因為其結論似乎被以一種令人誤導的方式呈現出來。參見Richard A. Leo, Police Interrogation in America: A Study of Violence, Civility and Social Change 321 &n. 17, 337 &n. 25 (1994) (未出版的博士論文,加州大學伯克利分校) 。
44參見 Cassell,前引注(45)(繪制了米蘭達案后暴力犯罪破案率變化圖); Paul G. Cassell, “ The Costs of the Miranda Mandate: A Lesson in the Dangers from Inflexible, ‘Prophylactic’ Supreme Court Creations”, 28 Ariz. St. L. J. (forthcoming 1996) (討論了破案率數據問題)。
46托馬斯教授令人感興趣的推測主要是建立在海城的研究數據上,該項研究顯示,在米蘭達案后,犯罪嫌疑人更不可能直截了當地認罪,但更有可能作出一些歸罪性陳述,參見Thomas,前引注⑤,第831頁(引自Witt,前引注(33),第325頁表3)。托馬斯認為,一方面,因為犯罪嫌疑人“可能會認為在米蘭達警告之后其仍然愿意與警方交談的態度可以證明自己的無辜”,所以米蘭達警告可能促使犯罪嫌疑人作出陳述;另一方面因為“即使是對米蘭達警告最為膚淺的理解都清晰地告訴了犯罪嫌疑人,其所說的每一句話都將有可能在法庭上被用作對其不利的證據”,因此米蘭達警告也可能抑制犯罪嫌疑人認罪的沖動。參見Thomas, 前引注⑤,第831頁。然而,托馬斯教授的解釋與海城研究項目的數據并不吻合,海城的警察明顯從1965年1月起就開始在審訊犯罪嫌疑人時給予其類似的警告,在人民訴多拉多案(People v. Dorado, 398 P. 2d 361 [Cal. ])裁決中拒絕被告人的調卷令時,381 U. S. 937 (1965)裁決要求警察在審訊犯罪嫌疑人之前對其進行類似的警告,參見Witt,前引注(33),第325頁注釋41。在1965年,犯罪嫌疑人口頭認罪的數量大幅下降。同上引注,第325 頁表3。托馬斯的推斷還與其他司法管轄區的數據相矛盾。參見“ Controlling Crime Hearings”,前引注(34),第161頁(該項研究發現,在米蘭達案判決后,紐約市的謀殺案件犯罪嫌疑人的供述數量出現了下降);同上引注,第200—201頁(在米蘭達案和其他一些要求警察審訊時必須對犯罪嫌疑人進行類似警告的案件判決之后,費城的犯罪嫌疑人供述數量也現了下降);參見Cassell, 前引注③,第411—412頁(再次分析了哥倫比亞特區的數據,結果表明米蘭達案判決之后犯罪嫌疑人供述數量下降);參見Green,前引注(39),第16頁(該項研究表明,米蘭達案之后,堪薩斯城的犯罪嫌疑人供述率下降了12 個百分點左右)。
48參見Floyd Feeney et al. , Arrests Without Conviction: How Often They Occur and Why (1983); Floyd Feeney & Adrianne Weir, The Prevention and Control of Robbery (1974 ); Gary D. LaFree, “ Adversarial and Nonadversarial Justice: A Comparison of Guilty Pleas and Trials”, 23 Criminology 289, 302 (1985)。
49Leo, 前引注(49)。利奧翔實的研究將發表于 Richard A. Leo, “ Inside the Interrogation Room: A Qualitative and Quantitative Analysis of Contemporary American Police Interrogation Practices”, 86 J. Crim. L. &Criminology (forthcoming 1996), and Richard A. Leo, “The Impact of Miranda Revisited”, 86 J. Crim. L. &Criminology (forthcoming 1996).
50參見下引注(378)—(410)(Appendix B) (對利奧的研究進行了更為細致的討論)。
51參見Royal Comm'n on Criminal Justice, Report (1993) (對英國的刑事審訊情況進行了描述)。
52參見David Brown, Detention at the Police Station Under the Police and Criminal Evidence Act 1984 (1989); Barrie L. Irving, Police Interrogation: A Case Study of Current Practice (1980) ; Barrie L. Irving&Ian K. McKenzie, Police Interrogation: The Effects of the Police and Criminal Evidence Act 1984 (1989) ; Michael McConville, Corroboration and Confessions: The Impact of a Rule Requiring That No Conviction Can Be Sustained on the Basis of Confession Evidence Alone (1993) ; Paul Softley, “Police Interrogation: An Observational Study in Four Police Stations” (Royal Comm'n on Criminal Procedure Research Study No. 4, 1980 ); Barry Mitchell,“ Confessions and Police Interrogation of Suspects”, 1983 Crim. L. Rev. 596; Stephen Moston et al. , “ The Incidence, Antecedents and Consequences of the Use of the Right to Silence During Police Questioning” , 3 Crim. Behav. & Mental Health 30 (1993)。