1.3　概念界定

1.3.1　農戶

“農”具有農業、農村的含義；“戶”指住戶，是在一定地域空間上具有血緣關系的人口組合；“農戶”指居住在農村、從事農業生產、具有農業戶籍的以婚姻、血緣關系為紐帶組成的社會經濟組織。農戶既是一種生活組織，又是一種生產組織，是生產與消費的統一體（王平達，2000）。農戶在農民和村莊主體之間，是“三位一體”的微觀經濟主體、家庭組織單位和社會控制單位，既有微觀個性又有宏觀群體行為特征（趙靖偉，2011）。農戶概念兼有身份、職業、區位三種含義（賈馳，2012）：一是農民身份，家庭成員為農村戶籍，在中國現行人口管理制度下，農民身份的社會保障、福利待遇、政治地位相對城市居民較低，按農村戶籍劃分的戶為身份農戶；二是農民職業，家庭成員以務農為主，非農收入比重較低，這樣的戶為職業農戶；三是農村居住，凡是長期在農區居住的戶，不論是城鎮戶口還是農村戶口，都認為是農戶。不同學者對農戶的理解有所不同，蔡立旺（2004）認為農戶是完全或部分從事農業生產、由婚姻和親屬關系組成的農村家庭，采用的是職業劃分。李小建（2009）認為，按照中國的戶籍制度定義，農戶是指擁有農村戶口的居民以家庭契約關系組合的社會經濟組織，采用的是身份劃分。張建杰（2004）認為農戶主要是指區位農戶，同時也兼具職業農戶的含義，采用的是區位兼職業的綜合劃分。(9)

隨著城市化與工業化的推進，社會經濟結構加快轉型，農戶就業渠道和方式日趨多樣化，有更多的農戶從事非農就業，甚至完全脫離農業部門到城市去生活，農戶的異質化程度逐漸加深，這為準確定義農戶、更好地研究農戶生計轉變帶來了不便。鑒于研究需要，本書采用身份劃分，按照中國的戶籍制度定義，同時采用廣義農戶的概念，將從事畜牧業的牧戶納入進來，即農戶是戶口在農村的居民以血緣關系為紐帶組合而成的微觀經濟體。

1.3.2　生計

從生計的構成要素看，隨著科學技術的快速發展，工業化和城市化拉大了城市與農村的差距。農業與農村社會發展已成為發展中國家的“瓶頸”和重要議題。各國學者的研究不斷深入和創新，從理論和實踐兩個方面探索出“三農”問題的解決途徑。特別是對于貧困問題的研究，不再局限于絕對貧困和物質的滿足，更加注重人的發展和可持續性及其與資源環境的關系，“生計”一詞被廣泛應用于解決貧困問題和農村多元化發展等問題的研究。非政府組織關懷國際（CARE International）、英國國際發展署（DFID）和聯合國開發計劃署（UNDP）分別提出了生計分析框架，并在發展中國家進行了大量的項目實踐活動。

農戶生計研究的起點是“生計”的概念。隨著研究的不斷深入，“生計”不斷被賦予新的內涵。

目前，大多數學者認為“生計”是謀生的一種方式。該謀生方式建立在能力、資產（自然資本、物質資本、人力資本、金融資本、社會資本）和活動的基礎之上。這個定義體現出生計的基本構成要素，即資產、權力和行動。

1.3.3　生計資本

在可持續生計框架分析中，個人以及家庭為了維持生產生活或進一步尋求更好的發展而擁有的，并能夠充分利用以改善生活的資本總和，被稱為生計資本，包括有形資本和無形資本。20世紀80年代初，羅伯特·錢伯斯（Chambers, 1987）提出，生計資本是農民維持生活、抵御風險和發展自身的重要保障?？沙掷m生計分析框架是對影響農戶生計的復雜因素進行梳理和分析的一種方法，納入了環境背景、資產、能力、政策和策略等要素，全方位解析農戶的發展狀況。在具體應用中，需要對其進行修正和適應性調整，使之適合當地的環境條件并符合當地的優先發展需求。最具代表性的是英國國際發展署的可持續生計框架，對于發展及援助項目具有可操作性。該框架提供了一個分析農戶整個生計過程的框架，指導農戶利用資產、能力和權力，采取有效的策略謀求最優化生計。該框架中，農戶可運用五種生計資產，包括自然資本、物質資本、金融資本、人力資本和社會資本，在一個脆弱性的背景中生存或謀生。諸如自然災害、社會動蕩、家庭成員疾病、農作物病蟲害等天災人禍的打擊，生產資料價格、就業機會、農業生產的季節性差異，以及人口、資源環境、技術、國內外市場和貿易的趨勢變化等因素，都會對農戶的生計產生影響。這些農戶無法控制的因素，取決于占優勢的社會、機構和組織環境及其過程。農戶在綜合考慮脆弱性背景、可用生計資產和政策組織環境后，可以形成配置和使用資本的方式即生計策略，以追求最大化的成果，滿足農戶的生計需求。

1.3.3.1　自然資本

自然資本主要是指可利用的自然資源，如土地、水和水產品、樹木和林產品、野生動植物、環境服務等，可直接用于生產或消費。對自然資源的有序、可持續利用，既可以保持資源可承載力，又可以對其進行適當保護，實現人與自然的和諧統一。

1.3.3.2　物質資本

物質資本是指長期存在的生產性物資，包括基礎設施和生產資料兩類。一類是基礎設施，國家提供的準公共物品部分無償使用，如交通運輸道路、基礎教育設施、飲水與水利設施、能源、通信等；另一類是工具和技術，可以提高生產效率，通過有償交易獲得，包括生產工具、設備、種子、肥料、農藥、種植技術等。與城市相比，農村物質資本缺少，貧困地區物質資本甚至匱乏，是農村發展的一大障礙。

1.3.3.3　金融資本

金融資本是指用于購買物品的現金以及可以獲得的貸款和個人借款等流動資產，包括流量和存量兩部分，如儲蓄、工資、養老金、匯款、正式和非正式借貸等。農村資本短缺，金融市場不發達，農戶對小額、短期資金的需求大多通過社會網絡關系的非正式借貸來滿足。金融資本的用途廣泛，能給農戶帶來收益。金融資本的所有量是衡量農戶生計安全的重要判斷標準。

1.3.3.4　人力資本

人力資本是指個體擁有的用于謀生的知識、技能以及勞動能力和健康狀況，包括營養、健康、教育、知識和技能、勞動能力和適應變化能力的存量總和。人力資本體現在勞動者身上，核心是提高人口質量。這種能力通過對生產者的教育、培訓，經驗和學習獲得并儲備，以期形成更高的生產能力。人力資本比其他資本有更大的增值空間，更具有生產力。農戶擁有的人力資本包括家庭中勞動力的數量和質量，是生計策略選擇的重要影響因素，同時也影響著農戶生計安全。

1.3.3.5　社會資本

社會資本是指社會互動中基于信任的參與、互惠和人際網絡的社會資源，如親戚、朋友、家族、鄰居等社會關系網和社會組織，信任與互助、正式和非正式團體組織成員、公共準則和約束力等社會關系，以及參與決策、領導能力等垂直社會關系。社會資本能夠降低不確定性和交易成本，規避風險、減少損失。農村人情社會中，社區內互助可以幫助農戶有效防御風險，對農戶生計安全起保障作用。(10)

對生計資本狀況的分析和問題的確定，是改善組織結構和提高個人發展能力的基礎。我們知道，一個組織或個人擁有的資本狀況的不同，決定了其抵御風險的能力、獲得發展空間和機會的不同。不同資本的存量和組合代表著不同的生存能力，資本的最大價值方面決定了自己的生計選擇，在提高個人或家庭的抗風險能力、獲得更多促進更好發展的機會方面是非常重要的。

1.3.4　生計策略

生計策略是指人們為改善自身生活條件，追求能帶來效益的生計產出，采用的一種資產利用配置和經營活動組合的選擇（蒙吉軍等，2013），受地理條件、資源可獲得性、社會經濟、政策制度和文化風俗等因素的影響（Ellis, 2002，2007）。不同生計策略在類型上可表現為一定的生計模式、生計形態或農戶類型。不同地區的農戶生計以各種形態出現，基于不同標準可以將其劃分成不同模式（見表1-1）。目前，較為常用的劃分標準有農戶收入結構與職業（Sunderlin et al.，2005；Kibwage et al.，2009；Babulo et al.，2008，2009；Tesgaye et al.，2011）、資產獲取途徑（McLennan and Garvin, 2012；Duguma, 2013）、資產豐裕度（Howe and Mckay, 2007；Kamanga et al.，2009；Mahdi et al.，2009；Dhakal et al.，2011；Veisi et al.，2014）以及其他綜合因素（Ansoms et al.，2010；Liu and Liu, 2016）。農戶生計策略劃分沒有統一可用的方法，仍有待進一步完善提升。(11)

1.3.5　生計脆弱性

“脆弱性”這一概念源于自然災害研究，后來逐漸擴散到更多領域，包括自然資源學、社會學、經濟學等領域，涉及人類福祉、氣候變化、可持續發展等。由于脆弱性可以更加明顯地揭示氣候變化較顯著的影響，為應對氣候變化的不利影響搜集基本應對方案，最終成為分析環境變化和世界反貧困的有效工具。隨著脆弱性科學的逐漸發展，脆弱性的概念開始融入各個學科內容，但是在學術界還未達成共識。Cutter等把脆弱性的開展分為三種：一是把它看成暴露；二是把它當成社會條件；三是把不明顯的暴露和社會應力統一起來。O′Brien等也有類似的劃分。

雖然脆弱性的定義隨著研究對象和研究目的的不同而存在差異，但其均關注潛在的或者已經存在的風險產生的嚴重后果，并且這種后果對未來的發展具有深遠的影響。但是，各學科和方向單獨對“生計脆弱性”做出明確定義的不多。趙峰等（2009）認為，生計脆弱性即個人或家戶在實現生計目標期間，外界沖擊阻礙其行為目標，使自身的提升能力下降并極易出現生計倒退的狀態。趙威（2011）認為，生計脆弱性即個體或家庭固有的易變性和容易遭受外力沖擊的可能性。谷雨等（2013）認為，生計脆弱性即生計系統受到內外部有害因子影響而導致家庭遭受沖擊的概率以及應對不利因素的能力。(12)

1.3.6　生計安全

“生計安全”是一個新概念，被提出的時間不長。雖然國內外很多學者從不同角度對生計的內涵和外延做了探討，但是目前關于生計安全尚無統一的定義。就其本質而言，生計安全是圍繞農戶可持續發展的目的，促進經濟、社會和環境三者之間的和諧統一，由能力安全、資產安全和行為安全組成的安全體系。能力安全和行為安全是生計安全的基石，資產安全構成生計安全的核心，能力安全是質量安全維度，資產安全是數量安全維度，行為安全則是關系安全維度。

本書將生計安全理解為單一或聯合生活共同體通過不斷改善生活狀況，獲得持續謀生的資產、收入和能力，并維持福利水平接近或達到社會公認的客觀保障條件。也就是說，當生活共同體能夠維持最低的生存需要，保持生計的可持續性，具有抵御風險的能力并傳遞給下一代時，安全的生計由此獲得。農戶生計安全的實質表現為，多樣化的生計獲得、家庭收入的有效提高和生計資產的安全，以及生計系統與生態系統的良性耦合。

現階段狹義的農戶生計安全具體包括以下內容：第一，背景環境安全。背景環境包括人們生存的外部環境、變化趨勢、外部沖擊和周期性因素以及制度環境，影響著農戶生計和資產的合理利用。背景環境安全有助于農戶提高抵御風險的能力，促進生態環境與農戶生計系統的和諧統一，更好地在環境變化中受益。第二，生計資產安全。根據DFID模型，生計資產包括自然資本、物質資本、金融資本、人力資本和社會資本。生計資產是農戶開展生計活動的重要基礎，也是其抵御各種風險的重要屏障，居于農戶生計活動過程的核心位置。第三，生計策略安全。生計策略指農戶利用現有資源選擇經營活動并獲得最大利益，包括生產安排、投資安排和生育安排等。隨著環境條件的變化，生計策略安全是農戶實現生計安全的重要手段。第四，結構和制度安全。社會結構和制度安排決定生計的選擇和活動范圍。結構是一種硬件，是相對穩定的社會組織形態；制度是一種軟件，受社會準則和規則的約束。它們都具有持久和廣泛的效用。結構與制度的相對穩定和向著利于公民社會的溫和轉變，是生計的良好外部環境。第五，生計成果安全。生計成果是生計策略或目標的實現和結果。正效應的生計成果能夠增加收入、提升福利、降低脆弱性、提高食物安全和可持續利用資源；負效應的生計成果則會減少生計資產，導致農戶生計風險增加。(13)

1.3.7　農牧交錯帶

目前，國內對農牧交錯帶有十余種定義，但以生態學的定義為主。例如，“農牧交錯帶是指我國北方半濕潤農耕區與半干旱牧區接壤過渡處的半農半牧區，屬于一個相對獨立的自然—社會—經濟的復合生態系統類型。該區農耕用地與牧林用地交錯分布，種植業與畜牧業在農業經濟中大體持平或種植業稍占優勢，具有一定面積的天然草地和一定規模的草食家畜飼養業”。(14)“我國北方農牧交錯帶地處半濕潤農區向半干旱、干旱牧區的過渡地帶，在資源開發利用中表現出有農有牧或時農時牧的特點?！?a href="../Text/chapter1_0006.xhtml#jz_3_38" id="jzyy_3_38">(15)“農牧交錯帶是指農業和牧業兩個接壤交替、系統主體行為和結構特征發生‘突發轉換的空間地域’。它既是一個生態學概念，也是一種生產方式的界定。區域內景觀特征是草地或林地（包括天然的、人工的、改良的）與農田大面積交替出現，并且農業與牧業哪一個都不占絕對領導地位，是自然群落與人工群落相互鑲嵌的生態復合體?！?a href="../Text/chapter1_0006.xhtml#jz_4_38" id="jzyy_4_38">(16)從上述定義中可以總結出農牧交錯帶的如下兩個特征：農牧交錯帶是農耕區與放牧區交接的一個帶狀區域；在這個區域內農作物種植業和草食家畜飼養業相互滲透，二者同生共存。

在具體分布上，對農牧交錯帶的劃分也有不同的意見，但一般以降水量作為核心指標，將降水量≥400毫米的保證率的20%～50%作為農牧交錯帶的主要氣候指標，輔之以風沙日數（指日平均風速≥57米／秒的日數）作為界定標準。取保證率20%作為農牧交錯帶的西界和北界，該界以西以北為干旱草原和荒漠化草原；取保證率50%作為東界和南界。

但我國的農牧交錯帶具有其獨特的歷史淵源：農牧交錯帶是原始畜牧業與由原始畜牧業脫胎而成的種植業在自然、經濟和社會等多種因素的影響下逐步形成的，除自然因素外，還反映出我國漢族種植業文明和少數民族游牧文明相互耦合、相互作用的歷史。在地域上，農牧交錯帶主要分布在我國的北方地區，也被稱為北方農牧交錯帶。在西部和西南的新疆、西藏、云南、貴州、四川也有農牧交錯區，只是由于山脈阻隔尚未連成帶狀。

我國北方農牧交錯帶由東北向西南延伸。東邊界從東北的呼倫貝爾高原以東的大興安嶺西側經烏蘭浩特、泰來、杜爾布特、通遼、通榆、赤峰、圍場、張家口壩上、大同、河曲西、環縣北部、固原北、會寧至蘭州南部；西邊界沿海拉爾西至錫林郭勒盟東南部的農乃廟東側、西烏旗、王蓋廟到烏蘭察布市后山地區、包頭東側、鄂爾多斯市中部偏東、寧夏中部偏南，最后在蘭州南部與東邊界閉合。這個區域包括81個縣（旗），總面積為104.47萬平方千米。這個地帶的特點主要為：第一，在自然條件上，多年的平均降水為400毫米左右，東、南、西段降水偏多，北部較少，而且年際變化較大，生態較為脆弱；第二，農牧業生產交織在一起，經濟類型復雜多樣；第三，多民族雜居，各種文化相互影響，社會問題顯著。

半農半牧區、生態脆弱區、生態敏感帶和混合農業區是四個與農牧交錯帶接近的概念，有時被人們用來指農牧交錯帶，但這四個概念與農牧交錯帶的含義不完全相同：半農半牧區是我國在20世紀50年代進行社會主義改造時為區分農區和牧區的不同改造實踐而界定的，(17)是政策性、人為的結果。農牧交錯帶主要是按自然條件劃分的，經濟和社會特征只是隨著這種劃分附帶產生的。生態脆弱區主要是指我國西部大開發戰略包括的12個省份，(18)它是以行政區劃界定的區域概念，與農牧交錯帶不同。生態敏感帶有兩個含義：其一是介于兩種或兩種以上具有明顯差異的生態環境之間的過渡帶或交錯帶；其二是指環境或景觀的變化將引起土地生產力明顯下降乃至喪失，進而導致經濟嚴重衰退的地帶。在空間上包括城鄉交接帶、干濕交替帶、農牧交錯帶、水陸交接帶、森林邊緣帶、沙漠邊緣帶、梯度連接帶和板塊接觸帶。(19)由此可知，生態敏感帶是一個比農牧交錯帶概念的外延更加廣泛的一個概念。在國際上，混合農業區與通常所說的農、牧兩業交替有關，但我國農牧交錯帶特指以降水量400毫米為主要分界線的農牧業交錯地帶，而混合農業區是簡單從產業交錯的角度來區分的。

內蒙古農牧交錯帶的歷史并不久遠。在歷史上，內蒙古地區一直是游牧民族的故鄉，人們世代過著“逐水草而牧”的生活。但是，自秦朝以來，由于歷代移民，特別是晚清時期大規模、大范圍的墾殖，種植業急劇向北、向西擴大，河套平原、土默川平原、西遼河平原、嫩江西岸平原和陰山丘陵的灘川地先后成為農田，放牧業則遷至大興安嶺以西、陰山山脈以北、賀蘭山以西和鄂爾多斯高原西部地區，在種植業區和放牧業區之間形成了農牧交錯帶。

與一般意義上的農牧交錯帶相比，內蒙古農牧交錯帶有其特殊的一面：內蒙古農牧交錯帶是漢、蒙兩種不同文明的交匯處，這兩種文明相互作用、相互影響，構成了內蒙古農牧交錯特有的人文和社會特征；內蒙古農牧交錯帶還是以草食家畜放牧業為主導經濟部門的單一性、自給性經濟和以種植業為農業主導部門的多樣性、商業性經濟之間的經濟過渡帶。這樣的概括是基于這樣一個基本事實：在廣大牧區，盡管在經濟體制改革上推行了草畜承包，使得牧民有可能根據市場的變化調整生產，但牧區目前的經濟社會狀況無法使牧民真正與中心市場或終端市場相銜接，他們的生產在很大程度上還是自發性的、盲目的傳統家畜放牧業。

至少目前為止對內蒙古農牧交錯帶的定義，絕大多數是從生態學角度進行的，這種區分至少具有技術上的意義，但缺乏經濟學判斷。如果說技術上的區分是必要和基礎性的，那么，加入經濟學判斷似乎是更加完整和符合實際的。(20)

基于上述考慮，對內蒙古農牧交錯帶可作如下定義：

內蒙古農牧交錯帶是內蒙古干旱半干旱地區蒙、漢兩種不同經濟活動和社會文化相互作用、相互影響而形成的具有明顯地域性生態、經濟和社會特征的復合型區域。

內蒙古農牧交錯帶包括62個旗縣，(21)其中農區旗縣23個、半農半牧區旗縣17個、牧區旗縣22個（見表1-2）。(22)

1.3.8　系統耦合

“系統耦合”一詞源于物理學，后來才逐漸被應用于其他學科。系統耦合是指兩個或兩個以上性質相近的生態系統具有互相親和趨勢，當條件成熟時它們可結合為一個新的高一級的結構——功能體。任何系統，其非平衡態是絕對的，平衡態是相對的、偶存的，系統自由能的積累可使系統進入非平衡態，通常所言“能量是系統的驅動力”無疑也適用于系統耦合。當條件、參量適當時系統勢能延伸可使不同系統實現結構功能的結合，產生新的高一層的系統。它不是原系統量的增大，而是新功能體——具有新質的較高層次系統。連通兩個或兩個以上系統發生系統耦合，由此產生的新系統被稱為耦合系統。系統耦合導致系統的進化，雖廣泛存在于草地農業系統，但較少引起人們關注。系統耦合是世界經濟一體化的橋梁，其意義在于充分發揮生態系統固有的開放性帶來的外延特性（自由能積累），促進系統進化和生產潛力的釋放。(23)