新古典理論

新古典理論是在過去大約一百年的時間里建立起來的，它主要從技術(shù)角度看待企業(yè)。單一產(chǎn)品企業(yè)由生產(chǎn)函數(shù)表示，它規(guī)定在既定的x1，……，xn等n種投入被選擇以后，所能獲得的產(chǎn)出水平Q。我們假定企業(yè)由一個無私的經(jīng)理M經(jīng)營，他對投入和產(chǎn)出水平的選擇都是為了使利潤實現(xiàn)最大化。而這又意味著他將使成本實現(xiàn)最小化。

最簡單的情況是，M在競爭市場上按既定價格w1，……，wn購買n種投入，因而他的總成本。令Q=f（x1，……，xn）表示該企業(yè)的生產(chǎn)函數(shù)。于是，在目標(biāo)產(chǎn)出水平Q給定的條件下，M可以通過求解下列問題而使成本達(dá)到最小化：

s.t.　f（x1，……，xn）≥Q

對Q的每個值求解上述問題，將產(chǎn)生一條總成本曲線C（Q），由此又可推導(dǎo)出一條平均成本曲線C（Q）/Q和一條邊際成本曲線C′（Q）。可以推斷，后兩條曲線的形狀與圖1.1所示的相似。

M的問題的第二階段是要決定產(chǎn)出水平。假定M是產(chǎn)品市場上的完全競爭者并且面臨價格P*，他就會使P*Q-C（Q）實現(xiàn)最大化，如圖1.1所示。這將導(dǎo)出熟知的價格與邊際成本相等的條件。

平均成本曲線呈U狀可作如下證明。有一些固定生產(chǎn)成本（工廠、機器、建筑），不管產(chǎn)出水平多高，都必定要產(chǎn)生。隨著產(chǎn)出的提高，可變成本增加，但固定成本不變。因此，每單位成本有下降的趨勢。但是，到了某一點之后，進(jìn)一步的擴張就變得十分困難，因為有些投入很難容易地隨著企業(yè)的規(guī)模改變而改變。其中之一是經(jīng)營能力。隨著產(chǎn)出的增加，經(jīng)營者最終會不堪負(fù)擔(dān)，他的勞動生產(chǎn)率將下降。結(jié)果，企業(yè)的平均成本又開始上升[2]。

對這種企業(yè)理論應(yīng)該作何評價呢？從積極方面來講，該理論在一般意義上強調(diào)技術(shù)的作用，在特定意義上強調(diào)規(guī)模收益（returns to scale）作為企業(yè)規(guī)模的重要的決定因素，這無疑是正確的（參看Chandler，1990：26—28）。另外，在完全競爭的假定下，該理論在分析企業(yè)最優(yōu)生產(chǎn)選擇如何隨著投入和產(chǎn)出價格變動而變動方面、在理解一個產(chǎn)業(yè)的整體行為方面、在研究企業(yè)之間策略相互作用的結(jié)果方面，一直是十分有用的（參看Tirole，1988）。

與此同時，這個理論也有幾個嚴(yán)重的弱點。第一，它完全忽略了企業(yè)內(nèi)部的激勵問題（incentive problems）。企業(yè)被看作是一個完全有效的“黑匣子”，在它內(nèi)部，任何東西都在十分順利地運行著，每個人都在做著指定給他的工作。對任何實際企業(yè)即使只瞥上一眼，就能知道這是不現(xiàn)實的。第二，這個理論絲毫沒有涉及企業(yè)的內(nèi)部組織——它們的層級結(jié)構(gòu)如何、決策如何委托、誰擁有權(quán)威等等。第三，這個理論并未令人滿意地確定企業(yè)的邊界。除了其他事情之外，經(jīng)營能力為什么是一個固定因素也不明白：平均成本曲線向上傾斜部分背后的經(jīng)營不經(jīng)濟(jì)為什么不可以通過雇用另一名經(jīng)理來避免呢？

仔細(xì)考慮一下這最后一點是有用的，因為它居于本書第1篇的中心地位。新古典理論既是企業(yè)規(guī)模理論，又是部門或工廠規(guī)模理論。再來看一下圖1.1。設(shè)想有兩家“企業(yè)”，具有相同的生產(chǎn)函數(shù)f和成本函數(shù)C，兩者都面臨產(chǎn)品價格p*（而且雙方都是完全競爭者）。新古典理論預(yù)測，在均衡狀態(tài)，每家企業(yè)都生產(chǎn)Q*。但是為什么不可以也設(shè)想讓上述兩家小企業(yè)都作為一家大型企業(yè)的一個部門進(jìn)行運作，而總共生產(chǎn)2Q*呢？

這個推理過程表明，僅僅指出企業(yè)將因為它的經(jīng)營者具有特殊技能而其他經(jīng)營者能力欠佳而不進(jìn)行擴張，是不夠的。真正的問題是，為什么其他經(jīng)營者從該企業(yè)外部聘請而不在該企業(yè)的下屬部門或單位內(nèi)選拔是有道理的。換句話說，在初始企業(yè)和雇用另一名經(jīng)營者的第二家企業(yè)給定的條件下，為什么第一家企業(yè)不通過兼并第二家企業(yè)而進(jìn)行——可能是橫向的——擴張呢？

明確地講[最初是由科斯（Coase，1937）年提出的]，新古典理論既能適用世界上只有一家巨大的企業(yè)、每一家現(xiàn)有企業(yè)（通用電氣、愛克森、尤尼利弗、英國石油……）都是這家企業(yè)一個部門的情況，也能適用現(xiàn)有企業(yè)的每一個工廠和部門都成為獨立企業(yè)的情況。為區(qū)分這兩種可能性，就有必要引入新古典理論中所沒有的其他因素。